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国家体育总局


体育科技、教育和反兴奋剂工作“十一五”规划


　　为进一步做好体育科技、教育和反兴奋剂工作，促进我国体育事业健康、协调和可持续发展，根据国家科学技术和教育事业发展规划的有关精神，按照“十一五”期间我国体育事业发展总体部署，制定本规划。
一、面临的形势
　　未来五年，随着“科教兴国”和“人才强国”战略的实施，我国科技和教育事业将处于快速发展时期，2008年北京奥运会的举办，必将促进我国体育事业全面发展。体育科技、教育和反兴奋剂工作是国家科技、教育和体育事业的组成部分，做好今后五年体育科技、教育和反兴奋剂工作，是圆满完成2008年奥运会参赛和办赛任务的重要保证，是促进体育事业健康、协调和可持续发展的重要基础。同时，国家科技、教育事业的快速发展，2008年北京奥运会的举办，体育科技、教育和反兴奋剂工作将面临难得的发展机遇。
　　“十五”期间，我国体育科技、教育和反兴奋剂工作取得重要进展：在科技工作方面，科研体制和机制逐步完善，国家队科训“两张皮”的状况得到很大改善，体育科技实力和水平有较大幅度提升，科技基础设施得到显著改善，科研攻关和科技服务在竞技运动训练和全民健身指导中发挥着越来越重要的支持和保障作用；在体育教育方面，体育院校办学规模不断扩大，体育教育事业发展迅速，运动员文化教育和教练员岗位培训工作得到进一步加强；反兴奋剂工作在有效遏制滥用兴奋剂势头方面取得显著成效，反兴奋剂工作的法制化、标准化建设取得进展，形成了《国际反兴奋剂公约》，《世界反兴奋剂条例》和国务院《反兴奋剂条例》的国际、国内配套的反兴奋剂法律、法规体系，我国兴奋剂控制质量管理体系通过国际认证，中国在国际反兴奋剂事务中发挥着越来越重要的作用。
　　但是，我国体育科技、教育和反兴奋剂工作也面临着严峻挑战：体育科技创新和体育科技知识普及程度不高，体育科技解决运动实践关键问题的能力不强；运动员文化教育中的“学训矛盾”仍然存在；现行的反兴奋剂管理体制和运行机制有待进一步改革和调整，反兴奋剂宣传教育工作仍十分薄弱；体育科技、医疗和反兴奋剂人才队伍的数量和质量不能满足体育事业快速发展的要求。

二、指导思想与总体目标
　　指导思想：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻落实国家科技和教育工作方针，按照中央8号文件对新时期体育科技、教育和反兴奋剂工作的各项要求，以2008年北京奥运会为契机，坚持以人为本，面向体育实践、主动服务体育实践，充分发挥体育科技的先导支持和教育的基础保障作用；坚持反兴奋剂工作的“三严”方针，营造更加公平、健康、有序的竞赛环境；全面做好体育科技、教育和反兴奋剂工作。
　　总体目标：进一步完善体育科技、教育和反兴奋剂管理体制和运行机制，提高体育科技创新能力和体育科技在体育事业发展中的贡献率，进一步加强国家队科技攻关服务和医疗保障工作；推动体育教育事业的发展，搞好学科建设，全面加强全国运动员文化教育工作，改善运动员文化教育环境，提高运动员文化素质；创新教练员培训模式，提高各级教练员科学训练水平；建立和健全反兴奋剂机构，继续加大反兴奋剂工作力度，进一步遏制使用兴奋剂的现象，推动体育科技、教育和反兴奋剂事业全面发展。

三、任务和措施
　　为了实现体育科技、教育和反兴奋剂工作目标，今后五年将重点做好如下工作。
（一）体育科技工作
　　1、进一步加强科研攻关工作，充分发挥科技在竞技体育和全民健身中的先导、支持和保障作用
　　围绕体育事业发展中的重大问题开展科研攻关，狠抓对国家队备战2008年奥运会中的难点和重点问题的研究。加强自主创新，不断改革和完善科研攻关的组织管理方式，进一步加大多学科综合攻关的工作力度，促进科研和训练的紧密结合。重点做好高原训练、运动营养、体能训练、心理训练、信息研究等事关备战2008年奥运会关键问题的攻关。以云南、青海为重点，建立高原训练科研监测工作站，加强对高原训练科技工作的组织领导和管理，为体能类项目运用高原训练在2008年奥运会上取得突破提供科技支持和保障。做好国民体质监测与科学健身指导系统的建设工作，有针对性地深入开展全民健身理论、手段与方法的研究与应用。
　　2、加强科技服务，促进成果转化
　　积极引导教练员和相关人员学习和掌握先进的运动技术、训练方法、训练比赛器材；积极引进、吸收、借鉴竞技体育科技成果为普通群众的健身、健康服务，促进科技成果转化与应用。进一步加强国家队信息化工作，建设科学训练信息平台。加强国家队本土参赛的科技服务工作，加强科技服务的针对性、系统性和规范性，对科技服务的方法、指标、仪器配置和使用、测试数据的存储实施标准化管理；围绕各项目科学训练的目标,为国家队配置相应的便携式科研测试仪器设备,在国家队建立集训练、科研、医疗于一体的科技服务体系，促进科学训练水平的提高。发挥总局所属重点实验室的作用，提高国家队和训练基地科研、医疗、康复等器材设施的使用效益。加强科技出版工作，加大引进、消化、吸收国际先进科技成果的力度。加强运动营养品的管理，促进体育科技成果的商品化、产业化。认真组织、做好第二次全国国民体质监测工作，定期公布国民体质状况，为实施全民健身计划提供科学依据。
　　3、深化科技管理体制改革，进一步理顺体育科研运行机制
　　积极推进国家体育总局体育科研所、运动医学所和体育信息中心建设，发挥其科研主力军的作用。继续改革和完善体育机构设置,调整组织结构,合理配置科技资源,提高使用效益，逐步建立“开放、流动、竞争、协作”的管理体制和运行机制，逐步建立固定与流动相结合、专职与兼职相结合的用人制度。促进科技人员深入运动实践第一线，加强奥运项目管理中心科技管理规章制度建设，提高管理水平。引导体育院校制定有关政策,充分发挥知识和人才密集的优势,为体育科学研究发挥更大作用。充分依托各运动项目管理中心和国家队，加强对攻关课题的指导、管理和监督；继续坚持攻关课题必须来源于运动训练第一线、攻关成果的评价必须以实践效果为主要标准的原则，建立评估制度。加强对科研攻关经费的投入和使用管理，加大总局直属重点实验室和兴奋剂检测中心的建设和管理力度。积极引导地方及有关单位加强投入,改善所属科研机构的科研条件，选择有条件的地方单位建立总局重点实验室。
　　4、建立和健全国家队医疗工作管理办法，完善国家队医疗服务保障体系
　　研究制定国家队医务人员资格审定、注册管理，国家队运动员体检，运动员伤病汇报，医疗巡诊会诊，运动员病例管理，药品和营养品的使用和管理等一系列管理办法。充分利用北京的医疗资源，建立涵盖运动创伤、医务监督、运动康复、心理治疗、妇科和卫生防疫等领域的多学科医疗专家组，在多个高水平专科医院中开辟运动员就诊的绿色通道，充分发挥一线队医的保障作用，不断完善国家队医疗服务保障体系。
　　进一步理顺国家队医疗管理和服务运行机制，明确对医务人员的业务管理、医疗工作的日常管理等各项职责，通过政策引导，多渠道、多形式增加队医来源，解决当前队医不足的实际问题。通过各种方式，加强队医的培训工作，提高执业水平。研究制定常见损伤的防护标准，加强防护的规范化、法制化建设，构建医疗专家、队医、教练员共同负责的“三位一体”的运动员伤病防控模式。
　　5、抓好科技队伍建设，充分发挥专家作用
　　重点抓好体育科技学术带头人和学术骨干的选拔和培养工作。积极引导科技人员和相关人员加强技术创新,增强体育科技的持续创新能力。在全国范围内重点培养20位左右具有国际影响的科技带头人,形成一支结构合理、高效精干的体育科技队伍。充分发挥专家的作用，对体育科技中的重大问题进行咨询指导，有计划地组织中青年学术带头人主持、承担高水平研究项目,为优秀中青年科技人才脱颖而出营造良好环境和条件。加强体能、康复、心理等国家队攻关服务紧缺人才的培养。加强全民健身领域的学科建设和科技人才培养，加强社会体育指导员队伍科技素质培养，提高他们组织和指导群众健身活动的科学化水平。
　　6、加强对科技工作的领导，完善管理制度
　　成立各奥运项目管理中心的备战奥运科技工作领导小组，加强对本中心科研攻关项目的管理，科研团队建设，科技服务组织实施等工作的开展。改革科研项目立项及评价办法,建立与体育运动实践紧密结合的体育科技评价体系。完善体育科技奖励制度,重点奖励为提高全民健身和运动训练科学化水平做出突出贡献的科技人员和相关人员。加强体育科技管理信息化建设,建立体育科技管理信息服务系统,不断提高管理工作效率和质量。完成10项左右的体育科技标准的研究和制定。制定相应的政策，鼓励各地方体育科研机构为国家队转训提供优质的科技服务。贯彻落实中央西部大开发战略,继续开展科技西部行工作。
（二）体育教育工作
　　1、健全教练员培训组织体系，加强教练员培训师资队伍和教材建设
　　筹办建立教练员学院和中国教练员教育与培训委员会，充分发挥各运动项目管理中心作用，完善初、中、高及国家级教练员岗位培训体系。以体育院校为依托，建立教练员岗位培训基地；建立中国教练员培训网站，开展教练员培训信息服务工作；建立教练员培训师资库，制定教练员培训师资认证制度；加强教练员培训教材的编写工作，引进国外最新与运动训练有关的理论教材，组织有下队经验的专家编写教练员教材。
　　2、加强教练员培训制度建设，做好国家队教练员培训工作
制定并完善《新时期教练员培训工作指导意见》、《教练员岗位培训管理办法》、《教练员继续教育管理办法》及《教练员岗位培训合格证管理办法（修订）》；加大对各运动项目中心和省区市教练员培训工作的协调力度；制定对中西部落后地区的扶持政策。健全教练员培训工作的监督检查机制，建立教练员培训评估体系，对各运动项目管理中心和省区市教练员培训工作进行动态评价和监督检查，阶段性地对教练员培训工作成绩突出的单位进行表彰和奖励。
　　以国家队教练员为重点，建立短期、中期和长期相结合，常规培训与赛事集训相结合，训练比赛实践与理论培训相结合的灵活多样的培训形式，开展送教下队、送知识下队活动，抓好优势项目、潜优势项目以及“119”项目教练员培训工作，不断丰富和创新国家队教练员培训形式和内容，提高国家队教练员素质。
　　3、逐步改善运动员文化教育条件，全面推进运动员文化教育工作
　　开展全国优秀运动队文化教育质量评估工作，实现“以评促建、以评促改、以评促发展”的目标。加强全国运动员文化教育状况的调查研究，积极推进运动员文化教育条件的改善，争取国家加大运动员文化教育的投入，加强运动员文化教育师资队伍建设，充分利用体育系统外的教育资源，鼓励、支持运动队与地方教育部门及各级各类学校通过各种形式合作办学或开展共建，积极推进运动员职业技能培训，发展高等体育职业教育。
　　加强国家队运动员教育培训工作，继续做好国家队运动员英语培训工作；编印针对运动员特点的科普知识系列读本；完成射运中心、奥体中心、训练局、冬运中心、自剑中心电子图书系统建设；加快训练局运动员学校建设，协调其与地方中小学的合作与资源共享，利用外部资源提高教学质量，保证常驻国家队的适龄运动员享受高质量的基础教育；积极研究建立国家队运动员文化教育与地方运动员文化教育相衔接的机构，筹备成立国家队运动员教育培训中心，不断加大国家队运动员文化教育工作的经费投入，改善国家队运动员文化教育条件，全面推进运动员文化教育工作。
　　4、推进北京体育大学“211”工程建设，完善“共建共管”体制
　　抓住北京体育大学进入国家高等教育“211工程”建设序列这一发展机遇，从各个方面加大支持力度，促进学校的“内涵”发展。依照国家有关“211工程”建设的工作要求，加快实施重点学科建设、学科队伍建设、公共服务体系建设以及整体条件建设。继续推进北京体育大学“三结合”基地建设，充分发挥学校的教育、科研和人才优势，承担国家和体育总局体育科研任务，培养高水平优秀运动人才和各类高层次体育人才，为国家体育事业发展做出新的贡献。
　　继续发挥五所共建体育学院的作用，完善“共建共管”管理体制，继续发挥中央与地方两级政府的积极性，发挥教育与体育两个部门的积极性，加强共建工作，巩固改革成果,继续对5所体育学院的特色专业、人才培养、科学研究、信息沟通等方面给予政策支持和指导，特别是加大对五所体院附属竞技体校的支持力度，继续发挥其作为国家体育总局优秀运动员训练和后备人才培养基地的重要作用。
　　积极发挥对全国体育院校的行业指导作用，推动开展多种形式的体育教育交流。加强规划与政策引导，在全国体育院校形成一个学科比较齐全、结构布局合理、面向全国发挥示范辐射作用的重点体育特色学科群；继续完善体育院校竞赛制度，以竞赛为杠杆，促进院校教学和运动技术水平的提高，积极推进全国体育院校的建设和发展。
　　5、加强体育专业人才培养，发展高等体育教育
　　体育专业人才是推动国家体育事业发展的重要力量。面向体育事业的发展需要，全面培养实现全民健身计划和奥运争光计划所需要的体育教育、运动训练、社会体育、运动人体科学、民族传统体育、体育产业管理等专业人才，加快培养备战2008年奥运会急需的、具有较强实践能力的体能训练、运动损伤康复、运动营养等方面的高层次人才。以学科建设和教材建设为主线，提高我国高等体育教育的办学质量。严把运动训练、民族传统体育专业入口关，加强体育单招工作的制度建设，建立运动员等级证书网上查询认证系统，体育单独招生网上远程录取系统、备案系统以及招生信息化管理与服务平台；进一步修订体育单招考试大纲，完善体育单招测试方法与评分标准。要建立全国运动训练、民族传统体育专业教材研究编审委员会和运动训练、民族传统体育专业教材建设书目评审专家组，积极构建和完善教材体系，全面提高教材建设水平。推进体育专业的教学改革，加快培养体育专业人才的步伐。
（三）反兴奋剂工作
　　1、进一步完善反兴奋剂法律法规体系，积极推进反兴奋剂管理体制改革
　　在已经出台的联合国教科文组织《国际反兴奋剂公约》、世界反兴奋剂机构的《世界反兴奋剂条例》、国务院《反兴奋剂条例》和总局《关于严格禁止在体育运动中使用兴奋剂行为的规定（暂行）》的国际、国内法律、法规体系框架内，加快《国际反兴奋剂公约》国内审批的进程，力争成为签署该公约的缔约国；针对新时期对反兴奋剂工作的要求，研究制定蛋白同化制剂和肽类激素管理的措施和规定，进一步制定完善兴奋剂检查规则、治疗用药豁免管理办法、反兴奋剂仲裁管理办法等相关配套规则。
　　为保障我国反兴奋剂工作全面开展的需要，有利于反兴奋剂工作的健康发展，适应新形势对反兴奋剂工作的更高要求，继续推进反兴奋剂管理体制改革，建立和健全反兴奋剂机构。
　　2、调动各方面力量，加强兴奋剂检查工作力度
　　坚持“三严方针”，提高各项目管理中心和各省市的反兴奋剂工作水平，完善反兴奋剂管理的各级责任制。各项目管理中心加强对所属国家队的反兴奋剂工作，保证在国际比赛，尤其在2008年奥运会上不出兴奋剂问题，树立自觉抵制兴奋剂的良好风尚；进一步加强政策引导，动员各级社会力量参与到反兴奋剂工作中来，依照有关规定开展兴奋剂检查，检查的数量逐步达到每年检查总数的20%。
　　继续加强兴奋剂检查工作力度，总局委托的兴奋剂检查数量逐年增加。逐步调整兴奋剂检查的范围，加大对青少年和非奥运项目运动员的检查比例，争取对这两类运动员的检查比例占到检查总数的15%。进一步遏制校园兴奋剂泛滥的趋势，促进竞技体育与社会体育、学校体育，奥运项目与非奥运项目反兴奋剂工作的协调发展。
加强赛外检查科学性、有效性研究，提高赛外检查计划制定的针对性。加强反兴奋剂工作人才培养，增加兴奋剂检查计划管理员的数量，进一步提高职业素养和工作水平。参照国际标准，持续改进兴奋剂控制质量管理体系，努力提高兴奋剂检查质量。
　　3、采取积极有效措施，进一步做好反兴奋剂宣传教育工作
　　进一步加大反兴奋剂宣传教育的投入，力争达到国家对兴奋剂检查投入的10%。充分发挥省、区、市体育部门和各运动项目管理中心的作用，建立分级宣传教育网络。通过开发反兴奋剂宣传教育的质量管理体系，编写、设计、制作针对教练员、运动员的反兴奋剂教材，加强反兴奋剂官方网站的建设，开通反兴奋剂教育咨询热线等方式，创新宣传教育手段和方法。扩大宣传教育的范围和对象，尤其是加强对青少年运动员和非奥运项目运动员的反兴奋剂宣传教育，增强其自觉抵制兴奋剂的意识和能力。
　　4、加强对新型兴奋剂检测技术的研究，保持兴奋剂检测的国际先进水平。
　　继续加大对兴奋剂检测技术研究的支持力度，鼓励对生长激素、新型输氧剂及有蛋白同化作用的新型非类固醇制剂等兴奋剂的检测方法研究，加强对改变调控肌肉生长基因的基因兴奋剂、生物芯片的前瞻性研究和新增禁用物质的检测技术研究，同时与有关的药物研究机构合作，加强对药物人体代谢规律的研究，保持兴奋剂检测的国际先进水平，力争高质量完成2008年北京奥运会兴奋剂检测工作。
　　5、增进反兴奋剂国际交流与合作，积极参与国际反兴奋剂斗争
继续坚持“高举旗帜，广交朋友，适度参与，以我为主”的反兴奋剂工作对外方针，贯彻对外开放与国内发展相统筹的原则，以举办2008年奥运会为契机，进一步拓宽反兴奋剂领域的国际交流，充分发挥作为世界反兴奋剂机构理事国的作用，力争在亚洲和国际反兴奋剂事务中发挥更加积极作用。进一步加强和有关国家的双边合作关系，广交朋友，学习、借鉴反兴奋剂发达国家的先进经验，促进我国反兴奋剂工作与国际接轨，进一步提升我国的国际形象。
无单放货的责任归属及其例外

罗曦


随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货，提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着：(1)正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。(2)正本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。(3)承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。
然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。

一、无单放货的性质
无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。
㈠ 关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在Sze Hai Tong Bank V.Rambler Cycle Co.［1959］一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”4
㈡ 无单放货是否属违法行为?有人认为，将无单放货认定为“违法行为”是不正确的，理由是根据提单上对收货人的记载交付货物，仅是承运人的合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；《海商法》第95条对于“租约并入条款”的肯定，也就肯定了承租双方如在卸货港不一定凭正本提单交付的约定；如果将无正本提单交货认定为违法行为，根据我国《担保法》规定，对该违法行为进行的担保应为无效，但这类担保在司法实践中却得到普遍认可，我国国内有关部门也曾制定了允许一定情况下副本提单加担保提货的文件5。
本文认为无单放货确属违法行为。首先，《海商法》第71条明确规定，提单是“承运人保证据以交付货物的单证”，凭单放货是一项法定义务，也是各国接受和公认的国际贸易惯例，第71条并未赋予当事人选择的权利，因此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反第四章的强制性规定而被确认无效，根本不适用于第95条“租约并入条款”的情况。其次，1983年下发的允许以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上难以找到依据(仅是起协调作用的规范性文件，只能对国内船舶及与此有关的专业部门发挥协调作用，对国外当事人不能构成任何法律约束力)，而且在实践中也容易产生许多消极作用(该文件的确为解决疏港问题起到了一定作用，但也使无单提货现象日趋严重，常常出现承运人凭副本提单加保函交货后，又出现了正本提单持有人要求承运人交货，使承运人无所适从，常常发生纠纷，导致当事人的经济损失)6。
至于无单放货属违法行为而无单放货保函却有效的“悖论”，在于无单放货保函并不是担保无单放货本身，而是担保无单放货后承运人对无单提货人的请求权的实现；无单放货保函担保的主债不是承运人和提单持有人之间的合同或侵权之债，而是承运人对无单提货人的债权关系。认为无单放货保函产生于一种无效民事行为——无单放货行为，因而保函无效的观点，混淆了上述两种债的关系，混淆了债的效力(承运人对无单提货人之债权)与债的发生的原因(无单放货)的效力二者的区别。就是说，无单放货保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利之债，该债权债务关系受法律保护7，而不是无单放货这一本身违法的行为，上述观点以为保函担保无单放货而担保有效，从而反推无单放货本身不属违法，显然是站不住脚的。若保函无效，无单放货的承运人对无单提货人的请求权无法实现；保函有效，承运人也不能以此对抗正本提单持有人，保函的效力不影响无单放货违法的性质，承运人仍需对无单放货行为本身承担责任。

二、无单放货的责任归属
基于提单，至少产生两种法律关系：提单物权关系，即提单持有人对提单及其项下货物的支配关系；提单债权关系，即承运人和提单持有人之间基于提单而产生的直接权利义务关系，也就是运输合同中的权义关系。因而无单放货兼具违约和侵权的性质，这也是其责任承担的理论基础。
㈠ 责任承担的总的原则是：承运人对无单放货承担全部责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。这是英美法中的严格责任，也为各国法律和实践所认可，在无单放货的责任归属问题上，承运人适用严格责任已成为各国普遍适用的惯例。在英国枢密院审理的Sze Hai Tong Bank V.Rambler Cycle Co.［1959］2 LLR 114一案中，法庭认为船东(或其代理)凭上诉人(银行)的保函——保证赔偿船东无正本提单交货的损失，交货时，船东或其代理有责任，“法律很明确地表明了船东无正本提单交货时将自己负责”8。我国国内无正本提单交货案件也发生多起，“珠江6号”无正本提单交货纠纷案［1990］中，法院也判决被告(船运公司)违反凭正本提单交付货物的国际惯例，使第三方某电子公司在没有任何单据的情况下同被告的代理人办理了提货手续，并未向原告(质押银行)付款赎单，致使原告虽持有提单但不能支配提单项下的货物，判决被告应负赔偿责任。9实行严格责任，尽管某些情况下承运人并无过错或无能为力而显得有失公平，但国际贸易和航运的实际情况错综复杂，各国法律也千差万别，提单像其它任何一种制度，不可能包罗万象和天衣无缝10，我们只能尽量做到：在以整个贸易秩序的正常运转为衡量尺度的前提下，付出的代价和追求的价值是成比例的。即使对承运人要求过于严苛，但倘若允许归责机制的不确定，不仅会导致承运人无所适从或心存侥幸，还会降低国际贸易中对提单这种权利凭证可转让的信心。随着我国正式加入WTO，国际贸易包括海上货物运输的发展与世界市场联为一体，法制的完善与接轨也是势在必行的。然而由于目前我国许多公司、企业对于国际贸易规则不熟悉而屡屡被对方无单提货，遭到诈骗，我国法院也不是完全实行对承运人的严格责任，法院判案中总有种种例外，认为承运人承担全部责任有失公平，中方当事人往往得不到赔偿而损失巨大，但这方面的报道只是冰山一角11。因此，实行无单放货的承运人严格责任，不仅有利于保护我国贸易商的利益，实现为经济保驾护航的目的，而且有利于促进海上运输和经济贸易迅猛发展，实现航运国际化。
㈡ 无单放货，只要无免责事由，承运人就应该对此承担全部责任；由于无单放货既违反了运输合同正确交货的义务，又侵犯了提单所表彰的物权，因而无单放货的责任也是违约责任与侵权责任的竞合，提单持有人既可提起侵权之诉，也可选择违约之诉。我国《海商法》及海牙、维斯比规则均规定，不论以合同或侵权起诉承运人，一律同等对待。
⒈ 承运人可否享受合同中责任限制等条款的保护?
我国以往海事司法实践中，法院在许多案件的处理上都认为：根据国际惯例，无正本提单付货是根本违约，承运人不得享受提单中免责、责任限制条款的保护。但英国上议院在Photo Production Ltd V.Securicor transport Ltd［1980］中已经推翻了无单交货属根本违约，从而不享受责任限制的原则。Diplock大法官指出：根本违约仅是一种毁约，其法律后果与违反合同中的条件条款相同，即受害方有权选择解除合同，至于违约方是否可以享受免责和单位责任等条款的保护，完全取决于对这些条款的解释12。这个指导性的判决被以后的判决所遵从，自1980年以后，英国法院处理无单交货并不绝对剥夺其依合同条款享有的责任限制的保护，除非此种条款在法律上被认定无效。反观我国海事司法实践，此种做法殊值借鉴，一方面肯定承运人承担全部责任，另一方面并不排斥当事人关于责任减免的约定，充分尊重意思自治。我国现行《合同法》吸收了根本违约制度，无单放货可归于此种严重的违约行为，因其严重影响订立合同时期望的经济利益，致使合同目的不能实现，守约方有权解约并要求赔偿，但违约责任认定应首先看合同中免责等条款的约定，若不违背法律则应予以适用；若无类似约定，则遵从法律规定。因此，对于无单放货提起的违约之诉，虽然由于承运人大都出于“故意或明知可能造成损失”而为，按《海商法》第59条规定，丧失援引《海商法》第56或57条限制赔偿责任的规定的权利；但当事人在合同另有规定的，即事先约定在承运人故意而为时仍享有某些责任限制，本文认为应尊重当事人真实意思表示，首先适用合同中于责任限制的特殊规定。
但是，对无单放货提起的侵权之诉，承运人能否也享受责任限制?根据《海商法》第58条，如果无单放货造成的损失属于本法58条所指“货物灭失”，则不论海事请求人是否为合同一方，即使承运人与索赔方之间无运输合同关系，承运人仍可援用海商法关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定。但是，依《海商法》第59条，承运人无单放货多属“故意或明知可能造成损失”的行为，大都丧失依本法享受责任限制的权利，而且不同于合同之诉，侵权之诉中的承运人并无另行约定限责的可能。然合同之诉中当事人关于责任限制的另行约定仅是理论意义上的可能性，无单放货的责任范围，无论是在违约或侵权，基本是相同的13。
⒉ 违约之诉的优越性
对于无单放货，多数国家法律和司法活动表明，允许当事人选择依何行诉。英国法允许当事人选择，甚至允许同时以两个理由起诉，但承运人仍按合同规定承担责任。一些大陆法系国家(包括法国)已经允许请求人在合同之诉和侵权之诉间进行选择。《海牙规则》和《维斯比规则》都已承认据侵权行为和合同提起诉讼的权利14。而依我国民法理论和司法实践，违约诉讼和侵权诉讼竞合时，允许当事人选择起诉。但大多数当事人倾向于违约之诉，因为它比侵权之诉更具优越性：
⑴比起侵权之诉，违约之诉的收货人的举证责任更轻。
⑵侵权之责存在的前提在于索赔方在侵权行为发生时必须享有其所主张的被侵犯的权利。英国上议院在The Aliakmon［1986］一案中重申在损害发生之时，索赔方若无物权则不可能得到赔偿的原则15。只有在货物发生灭失或损坏时提单持有人是货物所有人或合法占有人，才能提起侵权之诉，而这对收货人、提单持有人是不利的。
⑶侵权诉讼中当事人的纯经济损失(即间接损失)得不到赔偿，而依违约诉讼，赔偿范围可以包括如市价损失之类的纯经济损失，更有利于保护收货人的利益。

三、无单放货归责的例外及相关问题
㈠ 一般情况下，只要出现无单放货行为，即会违反凭正本提单交付货物的合同义务，同时也侵犯了合法的提单持有人对提单项下货物的物权，造成损失，承运人应承担责任进行赔偿。然而在基本原则之外，有时尽管出现无单放货的事实，但因某些特定事由的存在，即可阻却无单放货的违法性，不产生相应的责任问题。这些免责事由大致分析如下：
1.地方法规、习惯作法。如果货物交付地的法律要求货物在无正本提单的情况下也必须交付，那么船长对无正本提单交货将不负责任。同样，如果港口的习惯作法是货物在不出示正本提单时就应交付，那么船东也不必对错误交货负责。然而，这习惯作法必须是严格意义上的，必须合理、明确、与合同相符、被广泛接受，并不和法律相抵触。但应将港口习惯作法与实践作法严格区别，符合“实践作法”并不足以保护船东16。
2.提单丧失物权凭证功能，可以免除承运人无单放货责任。在“粤海电子有限公司诉招商局仓码运输有限公司等无正本提单交货提货纠纷案”中，提单已经丧失了物权功能，提单持有人已与提货人就提单项下货物所有权的转移做出了明确约定，其所有权已转移给了提货人，提单持有人虽持有提单，但不具有对提单项下货物的所有权17。2000年8月11日最高院在回复福建省高院并抄送厦门海事法院的司法解释中也表明，福建省东海经贸股份有限公司诉韩国双龙船务公司、中国福州外轮代理公司提单纠纷一案中，提单持有人与提货人、托运人签订补充协议重新取得了提单项下货物的占有权，并从中收取了部分款项，致使提单失去了担保物权凭证的效力。故福建省东海经贸公司丧失了因无单放货向承运人索赔提单项下货款的权利。而在“意大利劳民银行”案［1991］中，法院判定提单已丧失物权凭证功能，故持有人也无权请求承运人将货物交付于他18。
3.如果承运人不知真正所有权人的请求而将货物交付给提单持有人，在尽了适当谨慎检查提单真实性的义务19后，承运人得解除责任；另一方面，如果承运人将货物交付给真正所有权人而未收回提单，则不受提单善意购买人的追偿20。
4.提单持有人承认。依我国司法实践，卖方虽持有提单，但认同无单放货行为并确认买方提货的合法性，则意味着卖方放弃依提单主张货物所有权的权利，卖方不得据提单主张其权利，从而承运人无单交货责任消灭。这在英美衡平法上叫做“弃权/禁止翻供”，弃权(waiver)是一方对合约权利的明确放弃；禁止翻供(Promissory estoppel/equitable estoppel),Lord Denning在其《法律的训诫》中将其解释为：“当一人以他的言论或行为已使另一个人相信，按照他的言论或行为办事是安全的——而且的确是按照他的言论或行为办了事——的时候，就不能允许这个人对他说的话或所做的行为反悔，即使这样做对他是不公平的也应如此。”广州海事法院在审理“安鹏有限公司诉广州远洋运输公司等无全套正本提单放货纠纷案”［1990］时认为原告未主张提货，反而电询迈然有限公司是否收到货，且在得知后者已提货后未提出异议，并同意后者延期付款的请求，判定原告行为构成对迈然公司无正本提单提货的认同，因此对原告向被告(承运人)的索赔请求不予支持，承运人无单放货的责任得以消灭。
5.提单遗失、被盗、灭失或因金融上的原因未能得到提单，提货人如能证明他是提单受让人，而且对正本提单去向做出满意解释，承运人有权将货物交给提货人，但一般应经法院公示催告程序后凭担保提货21。此种情况似乎也可视作经公示催告程序后，相关权利人若不主张权利，即可视作“承认”或提单已丧失物权凭证功能，因而免除承运人无单放货责任。
㈡ 几个相关问题
1.记名提单是否免除凭正单提单交货义务?
Lord Diplock在Barclays Bank Ltd.V.Commissioners of Customs and Excise［1963］1 LLR 81一案中曾说，“船东在没有收到正本提单情况下，没有义务把货物交给任何人，即使是记名的收货人也是如此。在没有正本提单时，除非能做出合理解释，船东有权占有货物，如果船东交付了货物，那么当提货人不是真正的货主时，船东将对此负责。”22
我国《海商法》第71条在强制规定承运人凭单交货的义务时，并未将记名提单排除在外，记名提单下的承运人同样负有凭单交货的义务。法律之所以要求承运人凭正本提单放货，目的在于保证交货对象正确，以及保护提单持有人依提单对货物享有的权利，保障贸易合同履行以及履行不能时对卖方有效的救济。记名提单情况下，承运人未凭正本提单向记名收货人交付货物，尽管交货对象正确，但却使卖方失去了收取货款的保障，失去了对货物的控制和处分的权利。因此，即使是记名提单，不凭正本提单放货同样可能侵犯卖方依据提单享有的物权，也为买方逃避付款义务提供了机会；记名提单不是凭正本提单放货的例外。广州海事法院在“万宝集团广州菲达电器厂诉美国总统轮船公司无正本提单交货纠纷案”中，以及青岛海事法院在“莱芜艾史迪生化有限公司诉海程邦达国际货运代理有限公司无单放货纠纷案”中，均确认记名提单的承运人仍应凭正本提单交付货物的原则。
2.副本提单加保函放货
虽然凭正本提单放货是承运人一项严格的义务，若轻易放货可能导致承运人面临托运人、提单持有人或银行索赔，但实际情况纷繁复杂，过分强调凭正本提单交货可能导致严重后果：有时除非立即通知第三方并立即得到答复，坚持凭单放货，承运人将不得不遭受某些损失，如承担船期损失、仓储费用等；虽然无正本提单时，船东拒绝卸货而引起的滞期费，在法律上通常可以索赔，但船东不能因延滞而获利，或多或少会造受损失，至少诉讼费用无法索赔。如果延滞持续，将形成雪球效应，可能错过下一个租船合同的受载日和解约日，或是允诺了一个日期作为下一个准备装载日但无法履行诺言23。因此实践中承运人往往采用一些变通做法，若提货人出示副本提单同时提供信誉良好的、妥切的保函(即银行或其他机构出具，保证承担承运人因无单放货而产生的一切赔偿责任；并保证收货人收到正本提单后即刻交还承运人)，承运人几乎都会接受，即凭提货人出示的副本提单加担保放货。日、英、台湾地区法律都承认担保提货，并且也为各国商业习惯所认可。
我国司法实践中也对不属欺诈性质的无单放货保函予以认可(保函担保的主债是承运人与无单提货人之间的不当得利之债，只要不违反公序良俗，如恶意串通、欺诈第三人，其债权债务关系受法律保护24)。只有在承运人明知或理应知道提货人有恶意时，或明知提货人为非收货人仍允许其凭担保提货，才认定承运人构成对卖方欺诈，保函无效。
然而，承认保函效力并非承认承运人可因此免除无单放货之责，凭正本提单放货仍是其基本义务，保函有无效力都仅在承运人、保证人以及提货人之间发生作用，绝不及于包括正本提单持有人在内的第三人。无论保函效力如何，都不能免除承运人对正本提单合法持有人的法律责任。广州海事法院在“德都”轮无正本提单付货纠纷案的判决中采纳了此种观点，认为承运人违反凭正本提单交付货物这一国际航运界、贸易界普遍接受的惯例，给提单持有人造成经济损失，应负赔偿责任。承运人接受保函交付货物并不能免除其对提单持有人应负的责任。提货保函实质上是提货人和承运人之间的一种保证赔偿协议（Letter of Indemnity），只能约束保函的当事人，不能以保函对抗包括提单持有人在内的第三人，当提单持有人凭正本提单向承运人主张权利时，承运人应予赔偿，然后根据保函效力确定能否从出具保函者处得到补偿25。此案重申凭正本提单放货的基本原则，对无单放货保函的处理有很大的代表性。可见，凭副本提单加保函放货并非承运人的免责事由，不能将保函效力与承运人责任混为一谈。

四、结语
凭正本提单交付货物是为各国法律首肯并已成为国际贸易及航运界普遍接受的惯例，是承运人的一项基本义务。而无单放货不仅违反了提单所体现的运输合同的正确交货义务，同时也侵犯了提单所表彰的物权，承运人应对此承担严格责任，只要没有某些特定事实出现足以阻却无单放货行为的违法性，承运人就不得不对正本提单合法持有人进行赔偿。虽然实践中凭副本提单加保函放货的案例并不鲜见，但无论如何，保函有效与否并不影响承运人对提单持有人所承担的法律责任。

参考文献：

[1] 杨良宜：“无提单交货”，《中国海商法年刊》1994年