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中国证券监督管理委员会


关于印发《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》的通知


上海、深圳证券交易所，上海期货交易所，大连、郑州商品交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会：

为规范行业网络与信息系统建设和安全保障工作，中国证监会制定了《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

请中国证券业协会、中国期货业协会将本通知转发至各会员单位。


中国证券监督管理委员会

二○○五年四月八日



证券期货业信息安全保障管理暂行办法


第一章 总 则
第一条 为加强证券期货业信息安全保障工作的组织协调，建立、健全信息安全管理制度和运行机制，提高行业信息安全保障工作水平，切实保护投资者合法权益，根据国家有关法律、法规和相关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于证券期货市场的监管机构、行业自律组织及经营机构。监管机构为中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）；行业自律组织包括证券、期货交易所及其通信公司，证券登记结算公司、中国证券业协会和中国期货业协会；经营机构包括证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司。

第二章 安全职责划分
第三条 中国证监会负责证券期货行业信息安全保障工作的监督管理及组织协调。

第四条 证券、期货交易所及其通信公司，登记结算公司，证券、期货公司，基金管理公司，证券、期货投资咨询公司等是各自信息系统安全运营管理的责任主体单位（以下简称“主体单位”）。

第五条 证券交易所负责证券交易、信息发布及市场监管信息系统的安全运营。证券通信公司受证券交易所及证券登记结算公司、经营机构的委托，负责通信系统的安全运营，保障交易、结算等业务数据的及时安全传送。期货交易所负责期货交易和结算处理、信息发布、市场监管信息系统及通信系统的安全运营。

第六条 证券登记结算公司负责证券登记、结算业务信息系统的安全运营。

第七条 中国证券业协会负责证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。

中国期货业协会负责期货公司、期货投资咨询公司等会员单位信息安全保障的组织、协调工作。

第八条 证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司负责总部及下属经营机构信息系统的安全运营。

第三章 安全目标与基本原则
第九条 信息安全保障工作的总体目标是确保信息和信息系统的完整性、保密性、可用性、时效性、可审查性和可控性，切实保护市场参与各方的合法权益，促进证券期货市场的持续、稳定、健康发展。

第十条 信息安全保障工作的具体目标是：

（一） 保护证券期货业信息系统的物理环境、设备设施和运行环境，保证信息系统的环境安全；

（二） 确保信息内容的合法性，保护信息在采集、传输、使用和存储过程中的保密性、完整性、可用性、时效性、可审查性和可控性，保证信息的安全；

（三） 提高证券期货业人员的信息安全意识、安全专业素质以及安全管理与服务水平；

（四） 提高信息系统的可用率和灾难恢复能力，为业务的可持续性运行提供保障。

第十一条 信息安全保障工作应遵循以下基本原则：

（一） 责任制原则：安全管理应做到“谁主管，谁负责”、“谁运营，谁负责”，注重以法律手段明确与他方的责任关系，通过契约、协调等方式与他方进行责任划分，明确进行风险转移，通过责任主体制约他方。

（二） 规范化原则：遵循国内、国际的信息安全标准及行业规范，对信息系统实行等级保护。

（三） 全面统筹原则：信息安全保障工作应贯穿于信息化全过程，坚持统筹规划、突出重点，安全与发展并进，管理与技术并重，应急防御与长效机制相结合。

（四） 实用性原则：在确保信息系统性能和安全的前提下，充分利用资源，讲究实效，避免重复和盲目投资，积极采用国家法律法规允许的、成熟的先进技术和专业安全服务，运用科学的经营管理方法，降低成本，保障安全运行。

第四章 安全保障要求
第十二条 主体单位应建立以安全组织体系为核心、安全管理体系为保障、安全技术体系为支撑的全面信息安全体系，保持三个体系稳定、均衡发展。

第十三条 主体单位应建立明确的信息安全组织体系：

（一） 建立决策层、管理层和执行层三层工作关系，明确信息安全主管领导，落实信息安全管理部门，指定信息安全执行岗位；

（二） 设立专职的安全管理员和安全审计员岗位，分别负责信息安全工作的实施和审计；

（三） 通过多种安全培训方式加强信息安全人才队伍的建设，提高信息安全工作人员的技能水平，提高员工安全意识。

第十四条 主体单位应建立全面的信息安全管理体系：

（一） 制定统一的信息安全策略和全面、可操作的信息安全管理制度，指导和规范信息系统的安全规划与建设，确保策略和制度得到恰当的理解并得到有效的遵循和执行；

（二） 加强信息系统资产安全管理，保护信息系统设备、软件、数据和技术文档的安全，实行信息系统资产管理责任制，实现等级管理、密级管理，重点保护核心信息系统资产的安全；

（三） 强化信息系统的物理安全保护，执行严格的机房安全管理、环境安全管理和有效的物理控制措施；

（四） 建立信息系统网络、系统、应用等各层面的安全管理流程，实现对信息系统规划、建设、运行、维护各个阶段的安全管理，开发与运营独立管理，严格执行日常的实时管理和定期管理工作；

（五） 实现对信息系统的安全风险管理，对信息资产、威胁和脆弱性的状况进行定期评估，及时发现安全隐患并进行预防性的保护，选择适用、有效的安全措施。

第十五条 主体单位应建立有效的信息安全技术体系：

（一） 建立完善的安全预警体系，及时发现安全隐患；

（二） 强化现有的安全防护体系，实现对核心业务系统的重点保护；

（三） 建立有效的安全监控体系，监控核心业务系统，为进一步完善信息安全体系提供决策依据；

（四） 建立全面的应急响应体系，制定规范、完整的应急处理和响应流程，定期进行应急恢复的演练和测试，完善信息安全通报机制；

（五） 按照不同的安全保护等级建立相应的灾难恢复体系，定期进行灾难恢复的演练和测试，确保灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。

第五章 附 则
第十六条 中国证监会对证券期货业信息系统安全保障情况组织安全检查，检查方式包括自检查、委托检查等方式。

第十七条 本办法由中国证监会负责解释。

第十八条 本办法自印发之日起执行。


云南省人民政府


云南省人民政府关于印发进一步
　扩大开放发展横向经济联合与协作若干规定的通知
　（云政发［１９９５］７５号　一九九五年五月四日）


各州、市、县人民政府，各地区行政公署，省直各委、办、厅、局：
　　现将《云南省人民政府关于进一步扩大开放发展横向经济联合与协作的若干规定》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　云南省人民政府关于进一步
　　　　　　　　扩大开放发展横向经济联合与协作的若干规定



　　第一条　为推进我省的改革开放，加快经济发展战略实施步伐，促进国民经济持续、快速、健康发展，根据国家有关法律、法规、政策，按照建立社会主义市场经济的要求和“互利互惠、优势互补、联动发展、平等竞争、共同繁荣”的原则，进一步扩大对国内开放，发展与兄弟省、市、自治区（以下简称外省）横向经济联合与协作，制定本规定。


　　第二条　云南省内的资源（国家专管的除外）、产业（国家专控、其产品实行专卖的除外）向全国开放。鼓励外省国有、集体、私营、个体、“三资”企业等企业及事业单位、个人（以下简称外省单位及个人）来云南开发生物资源、矿产资源、水能资源、旅游资源等，利用我省在沿边开放中的地域优势，面向境内外市场，开展以下合作：
　　１．兴办国内独资、联合企业及中（含国内多省参加，下同）外合资合作企业；设立跨地区跨行业的有限责任公司、股份有限公司或公司住所在省外的分公司、子公司。
　　２．对我省现有企业实行联营、承包、租赁、购买、兼并及参股、控股或组织企业联合体（集团）。
　　３．对我省现有生产企业的部分流程、车间实行联营、参股、控股，开展“一厂两制”合作。
　　４．对我省单位及个人转让科技成果、扩散产品（商标），开展来料加工、补偿贸易及技术协作、人才交流、信息咨询、技术培训等。
　　５．与我省及地州市县开展双边（对口）、多边区域合作，组建区域性经济合作组织，互设办事机构，设立“经济窗口”。
　　６．与我省经济、科技、教育、文化、卫生等部门、单位及社会团体，从事经济、科技学术交流，开展联谊活动，组建合作网络组织等。


　　第三条　云南市场向全国开放。
　　１．鼓励外省单位及个人以独资或联合方式参与商品市场、劳务市场、技术市场的建设。各类市场经营的商品，除国家禁止、限制、专卖和保密的以外，一律放开。资金、技术、劳务、信息等流动，由经营者自主决定。
　　２．对进出省物资商品除国家有特别规定的外，不再办理“准运”、“放行”审查手续。
　　３．我省已上报国家审批的地方银行、城市合作银行、农村合作银行，待国家批准后，与属于地方管理的各类投资公司、财务公司等均向全国开放，欢迎外省参股、联建联办，其申报审批手续由我省金融企业按国家规定办理。


　　第四条　鼓励外省单位及个人来云南利用沿边地域优势开展以下边贸及与周边国家的经济技术合作：
　　１．联合或独资建设边境贸易口岸设施。
　　２．联合或独资兴办出口生产基地、加工企业；兴办利用进口原材料加工增值的内销企业。
　　３．联合或独资兴办边贸商品、公司。
　　４．联合实施对外经济技术合作项目。
　　５．由四川、云南、贵州、广西、西藏、重庆、成都等五省区二市在昆明设立的“五省区七方联合开放办公室”扩大对国内服务的范围，在重点保证对西南各省市服务的同时，面向全国，积极承担各地委托的与东南亚、南亚发展经贸科技业务的联络工作。


　　第五条　鼓励外省单位及个人来云南对我省已有和规划中的农业开发区、工业走廊开发带、出口加工区、经济开发区、旅游开发（度假）区、高新技术开发区等，进行联合规划，联合开发，共同受益。


　　第六条　根据国家产业政策，结合本省产业规划，按有偿互惠的原则，积极接纳沿海产业向云南转移，创造条件，使其顺利“落户”，并采取必要措施扶助发展。同时，云南也支持和扶助省内企业走出省门，到沿海和其他地区“落户”，积极参与当地的经济建设。


　　第七条　省内外单位及个人在联合协作中，可用以下投入作为投资：
　　１．现金、股权。
　　２．技术、科研成果、生产（经营）管理经验。
　　３．生产（经营）、科研及管理（办公）设备、设施。
　　４．生产（经营）及科研所需物资、商品。
　　５．土地使用权、专有经营权、商标专用权及其他知识产权。
　　６．法律法规已有规定的或经双方约定的其他投入。


　　第八条　本省各级政府依法保护外省单位及个人在云南兴办的独资和联合企业（以下简称外省投资企业）、项目的合法权益；对联合企业按现代企业制度的要求，实行政企分开，自主经营。
　　１．联合企业（项目）各方在自愿基础上，自主决定合作方式、内容和期限（法律另有规定的除外）。
　　２．我省参加联合的企业，经具有审批权限的政府或主管部门批准可以改变隶属关系、财政关系和解缴渠道。
　　３．外省投资企业的有形资产、知识产权，依法受到保护，省内任何单位和个人，不得以任何方式侵占，也不得搞任何不合法的费用摊派。企业有权抵制各种非法侵占和摊派。
　　４．企业的基本建设、经营方式、劳动工资、产品开发、技术改造和利益分配、财务制度等，均由企业依法自主决定。
　　５．联合企业用工由各方商议决定。实行聘用制的联合企业，我省人员，从原企业法人代表到具体岗位员工，均按“公开、公平、公正”原则招聘使用，凡因不适用和超员落聘的人员，由原企业的主管部门调剂安置或进入劳动力市场，重新介绍就业。
　　６．外省投资企业与我省单位及个人发生经济、民事纠纷请求调解时，当地政府部门应予公正调解，调解无效的，由当事人按仲裁或诉讼法律程序解决。
　　７．省内有关监督检查部门，对外省投资企业依法进行的各类监督检查，与省内企业同等对待。


　　第九条　省政府设立的横向经济联合扶助基金，主要用于省地县国有企业和其他效益好、回报快、对全省经济发展和科技进步作用大的联合协作项目，不受地区、部门、行业、隶属关系的限制。


　　第十条　对外省投资企业的新建基建项目、扩改工程，简化审批程序，并在规划定点、土地使用、施工安排、能源配置等方面优先安排。
　　各级政府在规定的审批权限内，对以下项目，经政府经协机构协调，可由企业自主列项，报有关部门备案即可：
　　１．符合国家产业政策、我省生产力布局规划和国家环保等有关规定的外省独资项目。
　　２．符合国家有关规定和我省生产力布局规划，自筹资金，原材料和市场不要求国家平衡的联合项目。


　　第十一条　对外省投资企业所需我方配套的固定资产贷款以及所需的流动资金贷款，银行将按国家有关金融政策给予积极支持。


　　第十二条　对外省投资企业的用地给予优惠：
　　１．按成本或基准地价收取土地出让金。
　　２．凡从事能源、交通、矿山等开发性投资的，兴办医疗卫生、文化教育、社会公益事业的，可实行行政划拨方式使用土地。
　　３．联合企业使用我省企业原有土地的，土地作价以评估确认的价格为依据由联合各方协议商定。


　　第十三条　外省投资企业建成初期经营中确有困难的，经批准可减免一定期限的地方企业所得税，期满后仍有困难的，可继续申请减免。
　　对外省投资企业从事种养业、林业、养殖业、能源、交通、矿山等开发性投资的，兴办医疗卫生、文化教育、社会公益事业和出口创汇产品超过总产值５０％的企业，以及在我省民族自治地区、贫困地区兴办各类项目的，可给予定期减征或者免征地方企业所得税的优惠。


　　第十四条　省外科研单位、大专院校、企事业单位及其在云南的分支机构、独资和联合企业，向我省企业转让省级以上获奖科技成果或向我省县办（国有、集体）企业、乡镇企业和民族自治地区、贫困地区转让各种适用成熟科技成果的，其接受转让的企业，利用转让技术生产的产品，自销售之日起免征地方企业所得税二年。


　　第十五条　外省在云南进行投资的单位及个人，所获利润、物资，由其自主支配，物资需要运出省的，其运输计划给予优先安排。


　　第十六条　凡外省来云南兴办高新科技产业项目的，不论选址是否在规定的开发区内，均可享受我省给予高新科技开发区的全部优惠政策，并同时享受本规定对民族自治地区、贫困地区的各项优惠照顾。相同条款按最优惠的执行。


　　第十七条　外省来云南兴办中外合资、合作企业的，按国家和我省对外商投资企业的规定，享受相应的优惠和照顾。


　　第十八条　外省在云南兴办的独资和联合项目，凡涉及边境贸易、民族自治、扶贫、开发区、边境开放城市等政策时，除享受本规定的有关优惠和照顾外，同时享受所涉及的有关政策优惠和照顾，相同条款按最优惠的执行。


　　第十九条　外省来云南兴办独资、联合企业（项目），其立项审批、工商登记、税务登记、办理生产（经营）许可证手续及联合企业申贷扶助基金等，统一由政府经协机构协调有关部门尽快办理。


　　第二十条　凡为我省新建或扩改项目引进投资提供中介服务的单位或个人，由本省受资方偿付引资实到数额１％至３％的中介劳务费；为我省企事业引进技术、人才、产品（商标）提供中介服务的，由我省受益方从该项目实施第一年的新增利润中，一次性提取３％－５％偿付中介劳务费。各级政府经协机构应协助中介方办理索酬手续，督促偿付兑现。
　　为我省开展横向经济联合与协作做出重大贡献的单位及个人，由省政府经协办报请省人民政府给予奖励。


　　第二十一条　本省企业在引资活动中，发生不能按协议（合同）偿付外省方资金、物资时，本省企业的主管部门或政府应督促有关企业限期偿付，期限最长不得超过一年。到期不予偿付的，本地企业主管部门或政府经协机构，应协助外地债权人提请人民法院采取清算偿付等措施解决。


　　第二十二条　本规定适用于省内地区间的横向经济联合与协作。


　　第二十三条　本规定由云南省人民政府经济技术协作办公室解释。


　　第二十四条　本规定自公布之日起施行。