关于转发《关于深化卫生事业单位人事制度改革的实施意见》的通知

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中国证券监管委


关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）
中国证券监管委


第一章 总 则
第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。
第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。
第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。
本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。
本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。
第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。
第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。
报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。
第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项
第七条 以下各事项应当报证监会批准：
（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；
（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；
（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；
（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；
（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项
第八条 以下各事项应当报证监会备案：
（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；
（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；
（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；
（四）交易所每年第一季度内考评上一年度部门经理级以上人员的结果；
（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；
（六）交易所预算外的重大开支项目；
（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项
第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。
第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：
（一）主要工作和重要活动；
（二）内部规章制度制定、修订情况；
（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。
第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：
（一）市场异常情况分析；
（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；
（三）透支、卖空情况；
（四）涉嫌违规案件的调查处理；
（五）其他监管工作。
第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：
（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；
（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；
（三）上市规则中列明的报告事项。
第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：
（一）根据《办法》第五十七条履行职权；
（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；
（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；
（四）证监会要求报告的其他事项。
第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：
（一）市场概况；
（二）股价指数大幅波动的因素分析；
（三）实时监控情况。

第五章 附 则
第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。
第十六条 本规定自发布之日起施行。



1997年11月19日
农业部办公厅


农业部办公厅关于深入推进水产品药残专项整治行动的通知

农办渔〔2007〕84号


　　8月份以来，按照全国产品质量和食品安全专项整治行动的总体要求和农产品整治组的统一部署，在地方各级党委、政府的领导下，各级渔业部门紧紧围绕水产品药残专项整治的六个100%目标，加强养殖证、苗种生产许可证、养殖档案制度监管和渔政执法；狠抓水产品药残检测，严肃查处违法用药企业；加大宣传教育和科技入户力度，全力推进健康养殖和标准化生产。截至10月15日，水产品药残专项整治工作已取得阶段性成效：健康养殖示范场、无公害养殖基地、出口原料备案基地生产记录、用药记录和销售记录等养殖档案制度建设达到76.21%，98.43%纳入监管；苗种生产企业持证生产率达到88.52%，建立三项记录的比率达到78.57%；国家级原良种场监管率达到100%；阳性样品结案率达到79.7%。

　　但是，水产品药残专项整治工作也存在一些不容忽视的问题：一是省市之间、地区之间工作进展不平衡，有的地方上热下冷、上紧下松，有的地区存在畏难厌倦情绪，个别地区不能按时报送工作进展情况。二是阳性样品追溯结案进展较慢，个别地区仍有违法使用禁用渔药现象。三是部分地区养殖证、苗种生产许可证发放进度缓慢，持证生产、建立三项记录的比率较低。为进一步推动水产品药残专项整治行动，不折不扣地完成专项整治任务，确保整治目标按期实现，现就水产品药残专项整治有关工作通知如下：

　　一、加强领导，巩固深化。当前，水产品药残专项整治行动已进入巩固成果、巩坚推进、检收验收阶段，各省（区、市）渔业行政主管部门要高度重视，继续加强领导，再接再厉，发扬连续作战精神，调动行政、渔政、技术推广、质检机构等各方面力量，保持监管工作高压态势，更加有力地推动水产品药残专项整治工作。要克服麻痹思想，巩固已有整治成果，采取“回头看”方式，防止问题反弹。要强化上下联动，深入乡村，清理死角，保证专项整治工作横向到边、纵向到底，全面落实6个100%目标。要加强工作考核，对专项整治行动迅速、措施有力、成效显著的地区要表扬，对行动迟缓、措施不力、工作落后的地区要通报，对问题长期得不到解决的地区要问责。

　　二、突出重点，严格执法。继续深入推进以检查养殖证和苗种生产许可证依法持证情况为主要内容的水产养殖业执法。采取有效措施，推动养殖证发放，确保到2007年底各县（区）养殖证核发率提高10个百分点以上。同时，12月份前必须完成苗种生产单位和个人排查工作，对无证生产销售苗种的要限期整改，整改合格的给予发证，不合格的要依法没收苗种和违法所得，并处以罚款，确保各地苗种生产持证率（自育、自用的除外）达到100%。要继续加大对重点地区、重点水产品种、重点禁用药品的监督抽查，扩大覆盖面，提高代表性，对违法用药企业和个人要依法严惩，决不姑息，确保阳性样品结案率达到100%。要按照《关于请确定信息员并定期报送水产品药残整治信息的函》规定，每周三向我部渔业局报送专项整治措施和重点案件查处情况。

　　三、加大培训，推动自律。针对不同对象，采取多种形式，通过发放明白纸、科普资料、用药常识以及要求规模化企业（户）制度上墙张贴等措施，继续加强教育和培训，发挥村规民约的约束作用和农民经济合作组织自律作用，增强渔业从业人员产品质量安全法律意识，形成保障水产品质量安全的良好群众基础。要加快推进渔业标准化进程，及时总结专项整治期间标准化养殖的成功经验和作法，通过示范带动，以点带面，大力推广。要扎实推进健康养殖行动，通过科技入户等多种形式，普及“测水养鱼”技术，科学设定养殖密度，发展质量安全型、资源节约型和环境友好型的现代水产养殖业。

　　四、健全体系，着眼长远。要及时总结、巩固专项整治成果，保证整治工作不走过场，将整治措施转化为常态化的制度，着手建立水产品质量安全长效机制。要建立健全水产品质量安全监管体系，强化渔政执法，增强执法力量，提高执法能力。完善水产品质量安全标准、检测、认证、技术服务体系，加快禁用渔药检测方法标准制定，加强风险评估和预警机制，夯实水产品质量安全工作基础。建立水产品质量安全追溯体系和责任追究体系，形成覆盖全社会的监督网络。积极争取各方面支持，加大水产品药残监测、执法工作经费和设施投入。同时，要加强与媒体联系，及时发布水产品药残专项整治和质量安全信息，正面宣传水产品良好形象。



二○○七年十一月十二日