关于严格查禁非法运输、储存、买卖成品油的通知

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中国证券监督管理委员会办公厅


关于防范期货配资业务风险的通知


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会：
　　近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司（以下简称配资公司），这些公司为客户配置资金，其中有部分资金进入期货市场从事期货交易。
　　从目前了解的情况看，配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。配置资金进入不同投资领域，其中包括期货市场。配资业务进入期货市场时，多以配资公司控制的个人名义在期货公司开立期货交易账户，并将账户提供给客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，向客户进行配资。配资公司在交易过程中对客户交易账户实施风险控制，亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求其追加保证金，以保证配资公司自身资金不受损失，同时收取高额资金使用费。
　　由于在配资业务中，客户资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。
　　为保护投资者合法权益，防范配资业务扰乱期货市场秩序，各单位应深刻认识配资业务危害性，树立防范意识，同时按照各自职责，积极做好相关工作。
　　一、各派出机构作为一线监管机构，应加强对期货公司的监管，督促辖区期货公司做好以下六方面工作：
　　一是严把开户关。各期货公司应严格执行实名开户制度，要求客户银行结算账户、期货交易账户与身份信息一致，一户一码，投资者需现场办理开户，开户现场应留存影像资料。
　　二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资。
　　三是不得以任何方式参与配资业务。各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，我会将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，公司应立即采取措施终止。
　　四是在交易过程中了解到交易账户为配资账户的，各期货公司应立即向工商管理部门及银行业监督管理部门进行举报，同时向公司所在地我会派出机构报告。
　　五是加强对异常交易行为的监控。配资账户多从事日间交易，各期货公司如在交易过程中发现其交易行为异常，应及时向我会及相关期货交易所报告，避免其扰乱期货市场秩序。
　　六是做好期货投资者教育工作。各期货公司应将防范期货配资纳入到期货投资者教育工作中，加大宣传力度，向广大期货投资者明示期货配资活动的危害和风险，增加投资者风险防范意识，远离配资业务。
　　二、各期货交易所应加强对市场异常交易行为的监控，一旦发现出现异常交易行为的账户为配资公司或配资公司控制的账户，交易所应在依照自律监管规则对其行为查处的同时，立即向工商管理部门及银行业监督管理部门举报，并向我会报告。
　　三、中国期货保证金监控中心公司应切实做好两方面的工作：一是要做好统一开户工作，对开户材料进行审核时要严格把关，防止不适当客户参与期货市场；二是要做好期货市场监测监控工作，监控过程中如果发现出现异常交易行为账户为配资公司或配资公司控制的账户的，要立即向工商管理部门及银行业监督管理部门举报，同时向我会报告。
　　四、中国期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员做好投资者教育工作，提醒投资者防范配资业务风险，并做好相关宣传工作；同时要求会员单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年七月五日

新闻出版署


关于实行《出版社年检登记制度（试行）》的通知

1994年7月27日，新闻出版署

各省、自治区、直辖市新闻出版局，中央级出版社主管部门，解放军总政治部宣传部，全国各出版社：
现将《出版社年检登记制度（试行）》印发给你们，请遵照试行。
《制度》第一款第一项规定1995年年检登记工作从1995年2月6日到4月6日，请你们认真做好领导和组织工作。

出版社年检登记制度（试行）
1990年出版社重新登记注册之后，出版社的素质得到了普遍的提高。但是，随着我国出版事业的发展和环境的变化，出版社也发生了很大的变化。为了进一步提高出版社素质，加强队伍建设，多出好书，为社会主义物质文明和精神文明建设服务，特制定出版社年检登记制度。
一、出版社年检登记制度
1、出版社年检登记制度在图书出版社建立并实施。
2、自1995年起，每逢单数年出版社在自查年检的基础上，进行登记换证工作。双数年，出版社在社领导主持下自行检查总结工作。1995年出版社年检登记工作从2月16日到4月16日，共用两个月时间进行。
3、在出版社年检期间，各出版社要组织学习，进行自我教育。要以邓小平同志建设有中国特色社会主义的理论为指导方针，开展办社宗旨、遵守国家出版法规的自我教育活动。学习与检查工作、总结经验教训相结合，时间安排1个月。学习检查结束后，出版社要写出工作总结报告，经上级主管部门审核并提出意见，于每年12月15日前报新闻出版署。设在地方的出版社（军队出版社除外，下同）由各省、自治区、直辖市新闻出版局审核后集中报新闻出版署。在京中央级出版社由主管部门报新闻出版署。军队系统出版社统由总政治部报新闻出版署。
4、在工作总结报告中，出版社要列出一年内违背出版方针、出版管理规定的错误事实。对隐瞒不报者，一经查实，要从严处理。
5、出版社登记换证工作。各出版社写出工作总结报告，主管部门审核提出意见报新闻出版署审核同意后，方取得登记换证资格。
6、出版社年检登记换证工作的重点是搞好自查和提出改进工作的措施，主管单位要做好总结报告的审核工作。新闻出版署重点抽查。对地方出版社，新闻出版署给各省、自治区、直辖市新闻出版局统一下达准许登记换证名单。中央出版社分期分批下达准许登记换证名单。登记换证工作在各地新闻出版局进行。新闻出版署重点抽查和各地新闻出版局登记换证工作可同步进行。
二、出版社登记换证的基本条件
1、必须有明确的办社宗旨。各出版社都要坚持为人民服务、为社会主义服务的方向。各类专业出版社应当为其主管部门和主办单位的工作服务；大学出版社应当为本校的教学、科研服务。
2、必须遵守专业分工和出书范围。1990年出版社重新登记工作中已核定了各出版社的出书范围。除专业科技出版社按新出图字〔1992〕1254号文出书可以“立足本专业，面向大科技”外，其他出版社一律按重新登记注册时所核定的出书范围出书。出版社不得随意突破专业分工和扩大出书范围。
3、必须有明确的切实负责的主办和主管单位。主办和主管单位只能是党政机关，全民所有制的企、事业单位，工、青、妇、文等全国性的社会团体。中央一级出版社的主管部门应是部委或相当于部委一级的单位。主办单位和主管单位不是同一单位，应由主管单位委托所属下一级单位主办。地方出版社的主办和主管部门应是省、自治区、直辖市党委、政府批准的厅、局级单位。出版社的主办部门、主管单位要按新出政〔1993〕801号文件的原则分清职责，切实负责，不能是挂靠关系。不符合上述要求的同人出版社一律不予登记换证。
4、必须有健全的领导班子和编辑机构。要有真正坚持党的“一个中心，两个基本点”的基本路线，同党中央保持一致的同志担任出版社领导工作。领导班子必须是在职干部，社长、总编辑不得兼有其他行政职务。领导班子中负责编辑业务的同志必须具有高级职称。编辑队伍中要有相当数量的具有高级职称的编辑人员，并有一定的编辑工作经验。登记换证时，应报领导班子、编辑部骨干成员的姓名、年龄、学历、职称、政治面貌。
5、必须具有与出版社规模、业务需要相适应的保证资金。
6、出版社必须有固定的办公场所。除中央部门主管的少数出版社外，一般出版社必须与主管或主办单位在同一城市。
三、登记换证的程序
1、出版社要按照前述要求对登记换证的基本条件逐项据实申报（可与工作总结为同一报告）。经主管和主办单位审核同意并提出意见后报送新闻出版署。设在地方的中央部门主管的出版社在报送主管单位之前，应先经当地新闻出版局审核同意。
2、经新闻出版署审核，条件不完全具备的出版社将缓期登记，并根据不具备登记换证基本条件的实际情况，分别作如下处理：批评、警告，没收利润、罚款，停止某编辑室或某一部分图书的出版权、全社停业整顿。
出版社缓期登记期为六个月。在延缓登记期间，受全社停业整顿处分的出版社除教材、在制品图书和期刊可继续出版外，其他出版经营活动一律停止。缓期登记六个月仍未达到登记的基本条件的，由新闻出版署通知停办。1992年以后新建出版社不具备重新登记条件的，予以停办。
3、经新闻出版署审核同意登记的，接通知后到当地新闻出版局办理登记换证手续。各社申请登记换证的有关事项以新闻出版署的通知为准，不得擅自变更。