以“帕累托改进”理论指导民事司法实践初探
钟建林
一、“帕累托改进”理论简述
根据经济学家茅于轼先生的研究，所谓“帕累托改进”，就是一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害。如果上述一切帕累托改进的机会都用尽了，再要对任何一个人有所改善，不得不损害另外一些人，达到这样的状态就是“帕累托最优”状态。如果某项政策执行中，为了改善某些人的利益而损害另外一些人，这就不是帕累托改进。我们最好能够找到一些政策，对一部分人有益，同时不损害任何人，这就是帕累托改进。
“帕累托改进”就是这样一个经济学的概念。茅于轼先生以“帕累托改进”理论很好地解释了我国三十年来经济改革中的一些现象。茅于轼先生认为，我国在经济改革中就大量地应用了帕累托改进的理论，使改革能够比较顺利地推进。因为谁也没有受损，改革的阻力就比较小。现在我们差不多已经达到了帕累托最优，换句话讲，帕累托改进的机会都用尽了，再要改进不得不损害一些既得利益集团的利益，进一步的改革就很困难了。
二、“帕累托改进”理论可运用于民事司法实践
笔者认为，“帕累托改进”虽然是经济学研究领域的一个概念，但完全可运用于民事司法实践，以之作为民事司法实践工作的指导思想之一。
茅于轼先生关于“帕累托改进”理论的研究，主要在宏观经济学领域，主要用于指导宏观的经济政策制定、实施和调整等，作用于全社会的利益分配和福利安排。民事司法的审判执行工作，则以具体的个案处理为基石，以调整原被告当事人之间的权利义务关系为手段，具体而微地为社会进行着利益调整，目的是化解社会纠纷，增进社会和谐。相对于人大的民事立法，相对于政府的民事政策，人民法院的民事司法审判则有着突出的微观色彩。但不管是宏观还是微观，都本质上是一种新的利益关系调整，目的都是减少社会内耗成本，促进社会的福利增加，因而都可以运用“帕累托改进”理论以推进工作，实现正义。
“帕累托改进”理论对法院民事司法审判工作的指导，意义在于具体工作方案的选择。人民法院的工作方式，不外乎判决、调解和执行。但不管是判决、调解还是执行，在具体方案的选择上，都可以运用和践行“帕累托改进”理论。“帕累托改进”理论指导下的判决、调解和执行方案，就是一种有利于一方当事人利益增长而又不导致另一方当事人利益减少的方案。面对这样的判决，当事人会服判息诉；面对这样的调解，当事人会自觉履行；面对这样的执行，当事人会积极配合，不会发生“执行难”。
三、实例分析
为了说明以“帕累托改进”理论指导民事司法实践的意义和价值，也为了探索如何更好地以“帕累托改进”理论指导民事司法实践，笔者试以长沙市芙蓉区人民法院曾经审理执行几起民事案件的真实过程作为例证进行分析。（注：限于篇幅，对具体案情进行了适当浓缩；基于隐私，本文隐去了当事人及相关真实信息）
（一）判决：支持男方诉求，兼顾女方利益。
某甲（男方）诉某乙（女方）离婚纠纷案
【案情】
某甲和某乙于1982年认识，1983-1984年间开始确立恋爱关系，1986年7月9日登记结婚。婚后双方夫妻感情尚可，于1988年8月25日共同生育一小孩。生了小孩之后不久，某乙患了银屑病，至今未能根治。婚后双方有时亦因生活琐事发生一些争吵。从2000年开始，因某乙认为某甲在A酒店工作期间，与女秘书某丙发生婚外恋情，双方争吵次数更加频繁，夫妻感情开始出现危机。某乙有时到某甲的工作单位去找某甲理论，某甲为此感到自己的工作很受影响。2009年春节，双方因家庭琐事大吵一架之后，某甲开始吃住在工作单位，而不回家与某乙共同居住生活。2009年11月，某甲曾向本院提起诉讼，要求与某乙离婚。后某甲因担心某乙出现意外情况而放弃到庭，本院对该离婚诉讼案件按撤诉处理。之后双方的夫妻感情继续恶化。2010年8月，某乙到某甲的工作单位B酒店与某甲发生争吵，激动之下将酒店的一辆单位公用车砸坏。8月24日，某甲被上级调往C酒店工作。2010年9月中旬，因某乙又到C酒店找某甲理论，某甲随即被上级解除其在C酒店的职务及工作关系。某甲由此失去了稳定的工作单位和收入来源，因而对与某乙的婚姻关系彻底失去信心，坚决要求与某乙离婚。
某乙在法庭陈述中表明，双方发生矛盾的根本原因在于某甲与婚外异性发生婚外恋情，是过错方。某甲对此明确表示不反对某乙的这种说法。对于某乙需要治病的客观情况，某甲愿意以放弃分割共同房产的方式来履行婚姻法第四十二条规定的帮助义务，但希望求得这场对某甲来说已经只剩下痛苦的婚姻的解脱。
本案中，双方举证证明的夫妻共同财产为房屋两套,A房屋登记某甲名下；B房屋登记在某乙名下。
本案审理中，本院曾做双方的调解工作，建议双方从尊重事实、体谅对方的角度出发妥善协调解决纠纷。调解中，某甲愿意放弃对两套共同房产的分割要求，愿意将自己名下的房屋过户至某乙的名下，并绝不影响某乙对房屋的使用。某乙则坚持要某甲给付与该房屋相应市场价值的现金150万元才同意离婚，并称某甲完全可以先将房屋出售，后以售房款给付即可。某甲则从小孩的角度考虑不宜卖房。双方就此不能最终协商一致。
【判决】
长沙市芙蓉区人民法院经审理认为：某甲与某乙识、恋爱后登记结婚，婚后夫妻感情尚可，还共同生育了小孩。但随着岁月的流逝，双方生活习性上的差异逐渐明显，经常发生矛盾和争吵。某甲认为某乙个性强烈，让人无法容忍，多次做出极端举动使得某甲工作都不得安宁；某乙则认为某甲对婚姻不忠，存在婚外恋情，应对家庭不和承担全部责任。某甲对某乙关于婚外恋情的说法不予否认。2009年11月，某甲诉至本院要求与某乙离婚。该案虽然因某甲因故缺席庭审而按自动撤诉处理，但此后六个月过去，双方的婚姻关系依然没有好转迹象。现某甲再次起诉要求离婚，足以表明双方的夫妻感情已经破裂。尽管某乙表示不同意离婚，但从维护婚姻自由的角度出发，对某甲的离婚请求，也应予准许。
双方离婚后，应妥善处理夫妻共同财产分割问题，而且应遵循照顾女方权益的原则。双方共有房产A房屋和B房屋，某甲法庭陈述表明自愿全部归某乙所有，自愿放弃分割要求，对此本院予以准许。鉴于A房屋现登记在某甲的名下，某甲应于离婚后合理期限内将该房屋的所有权过户登记至某乙的名下，某乙则应予配合；过户登记如需税费，由某甲负担为宜；过户后某甲则有义务腾空房屋，便于某乙正常使用。
综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条，《中华人民共和国婚姻法》第二条第一款、第十七条、第三十二条第二款、第三款第（五）项、第三十九条第一款、第四十二条的规定，判决：一、某甲要求与某乙离婚，本院予以准许；二、关于共有财产分割：A房屋、B房屋及两套房屋内的家具家电等归某乙所有；三、鉴于A房屋现登记在某甲的名下，某甲应于本判决生效后十五天内将该房屋的所有权过户登记至某乙的名下，某乙予以配合，过户登记所需税费由某甲负担。
一审宣判后，双方均未在法定上诉期内提出上诉，该判决产生法律效力。后来，双方均自觉履行了判决义务。
【分析】
本案中，某甲和某乙基于某甲存在婚外恋情争吵打闹不断，某甲正常的工作都受到严重影响。某甲先后两次起诉要求离婚，足以表明双方夫妻感情已经破裂。基于婚姻自由的原则，一方即使存在过错，但也还是有权要求离婚。而基于婚姻法关于照顾无过错方及女方权益的规定，也基于本案中某乙存在治病之客观经济需要以及某甲关于放弃共有房屋分割要求的自愿，法院判决准许某甲离婚请求的同时，判决夫妻共有房屋全部归女方所有。面对这样的判决，双方均息诉服判。此案判决，使得某甲要求离婚，寻求解脱的主张得到了满足，而某乙治病的经济需要亦得到了充分的保障，某乙作为女方的权益并未受到损害。因此本案判决充分体现了“帕累托改进”理论的原则和精神。
（二）调解：为了让当事人安心过年
张三诉李四、李某某民间借贷及保证担保纠纷案
【案情】
2008年4月，李四的儿子李某某因故向张三借款47 000元，出具了借条，承诺于当年7月12日前还款。借款到期后，李某某未能还款。双方经重新协商，由李某某重新出具借条，还款期限延长至2009年4月5日。李四作为借款保证人在借条上出具担保意见，表示愿意为李某某的还款义务承担连带保证责任。此后，李某某陆续归还借款共计3万元，尚欠17 000元未予归还。张三找李某某索还剩余借款，李某某要么拒绝，要么拖延，且经常行踪不定。张三因要外出打工，无奈之下全权委托父亲张某某向本院提起诉讼，要求李某某立即归还剩余借款17 000元，并要求李四承担连带保证责任。
【调解】
长沙市芙蓉区人民法院于2009年12月28日立案受理张三的起诉后，确定由笔者作为承办法官审理本案。在送达本案起诉状副本、应诉通知书的过程中，笔者发现李某某行踪不定，无法直接送达，又不具备留置送达的条件。如此一来，案件势必不能快审快结。在此情况下，笔者迅速调整审理思路，决定着重审理张三与李四之间的连带保证责任纠纷，并采取“背对背”电话调解法，争取促成双方调解解决纠纷。
电话调解中，对保证人李四，笔者着重强调张三尚只20余岁，17 000元对她来说也不是一个小数目，应当充分理解她的起诉；张某某作为张三的父亲，出于疼女之心，全权代理张三起诉，也应当予以充分理解。对张某某，笔者着重强调四十多岁的李某某如今行踪不定，正常程序审理案件显然不利于张三快速回款；李四作为七十多岁的母亲，虽然表示愿意担保，但也是出于爱子之心，故也应当予以充分理解。双方都应站在对方的角度，多想想对方的难处，争取心平气和、友好协商解决纠纷。
立案后的一个多月里，经过笔者来回电话沟通，双方终于在电话里就还款数额和期限达成了一致意见，即由李四代为偿还借款12 000元，于签订调解协议之日一次性付清后，张三与李某某、李四之间的借款、保证纠纷则全部了结。此后李四即全力筹款以便能够在签订书面调解协议时能够当场付清12 000元。由于李四没有收入，筹资渠道有限，临近年关尚只能筹集到现金 8 000元。张某某则误认为李四一方没有诚意，向笔者表示如果李四不能在过年之前付清12 000元，那么过年后将不再履行先前达成的调解协议，要求对方全额还款17 000元，并表示不惜将官司打到底。在此情况下，笔者深感在过年之前前调解成功的必要性和紧迫性。如果不能成功调解此案，那么双方都不会过上一个安心的春节。笔者遂一方面做李四的工作，建议她尽快将剩余的4 000元想办法筹措到位，时间越快越好，同时考虑将已筹措的8 000元在签订书面调解协议时付清，余款4 000元则在合理的期限内还清。另一方面则做张某某的工作，建议他理解年逾古稀的李四一方筹资不易，同时考虑由对方先还8000元、此后再在合理期限内还款4 000元的方案。双方一致接受了笔者的调解建议。
2010年2月11日下午3时30分，即2009年农历腊月28日，张某某和李四共同来到法院，在笔者的主持下进行“面对面”调解。双方见面后，依然对此前的借款及相关事宜怨气难消，几度情绪激烈，言词不逊。笔者历经一个多小时的来回调解，反复劝说，最终促使双方互谅互让，心平气和地达成了书面调解协议。内容为：张三从程序上撤回对李某某的起诉；李四代李某某归还张三借款12 000元，签订调解协议时当场付清8 000元，余款4 000元于2010年3月31日之前还清；李四将12 000元借款全部还清后，张三与李某某、李四之间的借款及保证纠纷全部了结，各方不再有任何争议。调解协议签订后，笔者当即制作确认调解协议内容的民事调解书，并当即送达给双方。随即李四当场给付张某某8 000元，张某某出具了收条。这样，一起历时将近两年的民间借贷纠纷终于以双方友好协商、达成调解协议的方式妥善解决。当时时针已指向下午5点30分。此后的2010年3月30日，李四和张某某如约来到法院，在笔者的见证下履行余款4000元的交付手续。双方的借款及保证纠纷至此彻底了结。
【分析】
本案的调解过程及结果，充分保障了原告方关于实现借贷债权的利益需求，同时又没有让被告方过上一个安宁祥和的春节的合理期盼落空，真实体现了“帕累托改进”理论的原则和精神。
（三）执行：创新执行方式，实现双方共赢
某甲公司申请执行某乙公司承揽合同欠款纠纷案
【案情】
2008年3月，某甲公司与某乙公司签订《广告制作发布合同》，约定由某乙公司为某甲公司制作电脑喷绘三面翻转楼顶大牌户外广告，广告面积为539平方米，发布期限为一年，合同总价值75万元，并约定了付款条件。合同签订后，双方均按约履行了义务，但因政府对户外广告进行治理，2008年7月，该广告在仅发布三个月后即被拆除。某甲公司要求某乙公司退还广告发布费22万余元，某乙公司以政府进行广告整治属不可抗力，自身没有过错，且政府补偿只发放给场地租赁方，而该租赁方无钱补偿给本公司等为由一直拖欠。某甲公司遂于2008年12月向长沙市芙蓉区人民法院提起诉讼。2009年2月10日，法院对该案进行审理后，判令某乙公司退还某甲公司22万余元并支付延期利息。
【执行】
该案件一审判决生效进入执行程序后，因被执行人某乙公司属智力服务型企业，可供执行的财产微不足道，简单采取查封、扣押等强制措施，不仅不能很好地实现申请人某甲公司的权利,也会使被执行人某乙公司陷入破产倒闭。该案遂成了一起较为棘手的执行积案。
为切实帮助两家企业度过难关，使该起执行案件取得好的法律和社会效果，承办该案的执行法官不遗余力做工作，在协调过程中了解到，在履行该服务合同时，双方都非常诚信，均较好地履行了义务，双方对政府整治户外广告的政策也很支持，造成纠纷的主要原因是政府对户外广告进行治理的相关补偿款被场地租赁方拖欠。眼前最紧要的是，如果某乙公司贷款还债，则某乙公司将可能一蹶不振；某甲公司亟需发布广告打开销路，却又因资金困难无法办理。面对双方的困难情况，综合考虑双方需求和实际履行能力，执行法官提出了“服务抵债”的执行新方案。经多次协调，积极穿针引线，促使双方达成某乙公司争取新的广告位重新为某甲公司发布广告，以服务抵债务的执行和解协议，取得了“双方再携手，共同度难关”的双赢效果。
【分析】
黑龙江省出版管理条例
黑龙江省人大常委会
黑龙江省出版管理条例
黑龙江省人民代表大会常务委员会
（1997年12月16日黑龙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为加强对出版活动的管理，繁荣和发展出版事业，保障公民依法行使出版自由的权利，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域从事出版物的出版、印刷或复制、发行等出版活动的单位和个人，均应当遵守本条例。
第三条 出版事业必须坚持宪法所确定的基本原则，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，传播和积累有益于经济发展和社会进步的思想、道德、科学技术和文化知识，满足人民的精神文化需求。
出版活动应当把社会效益放在首位，实现社会效益和经济效益的统一。
第四条 省出版行政部门负责全省出版活动的监督管理工作。市（行署）、县出版行政部门负责本行政区域内出版活动的监督管理工作；未设出版行政部门的地方，由文化行政部门行使出版行政部门的监督管理职能。
铁路、森工、农垦系统管理出版工作的机构，在省出版行政部门的指导监督下负责本系统出版活动的管理工作。
各级文化、教育、工商、公安、邮电、铁路、交通、民航、海关等部门应当按照各自职责分工，相互配合，监督管理有关的出版活动。
第五条 县级以上人民政府主管出版工作的行政部门负责本行政区域内出版事业总量、结构、布局的规划和宏观调控工作，指导、协调出版事业的发展。
第六条 全省性出版行业的社会团体按照其章程，在省出版行政部门的指导下，实行自律管理。
第二章 出版单位的管理
第七条 出版物应当由报社、期刊社、图书出版社、音像出版社和电子出版物出版社等出版单位出版。法人设立的报纸编辑部、期刊编辑部视为出版单位。出版单位对其出版的出版物负责。
第八条 设立出版单位，应当符合国家《出版管理条例》第十条规定的条件，由其主办单位向省出版行政部门申请，经审核同意后，报国家出版行政部门审批，到省出版行政部门登记，领取出版许可证后到工商行政管理部门办理营业执照。
第九条 出版单位应当有确定的主管、主办单位。主管、主办单位负责领导和监督所属出版单位依法从事出版活动，保证出版物的出版、印刷或复制、发行工作的正常进行。
第十条 出版单位应当在国家和省出版行政部门批准的业务范围内从事出版活动。
图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社的出版选题，应当报送省出版行政部门审核。
出版单位的年度出版计划和涉及国家安全、社会安定等方面的重大选题，应当经省出版行政部门审核，并报国家出版行政部门备案。
第十一条 出版单位变更名称、主办或主管单位、业务范围，合并或分立，出版新的报纸、期刊或改变报纸、期刊名称、刊期的，应当按照设立出版单位的规定重新办理审批手续。
出版单位变更地址、主要负责人或法定代表人，报纸或期刊变更开版或开本的，应当经主办及主管单位审查同意后，向省出版行政部门申请变更登记，并报国家出版行政部门备案。
第十二条 出版单位发行其出版物前，应当按照规定向国家和省有关部门和单位送交样本。
第十三条 出版、印刷或复制、发行单位不得出售或转让本单位的许可证、名称、书号、刊号和版号，并不得出租、出借本单位的许可证、名称、刊号。
第十四条 出版、印刷或复制、发行单位应当接受出版行政部门的年检，未接受年检或年检不合格的，由出版行政部门给予暂缓登记或吊销许可证。
第三章 出版物的出版
第十五条 从事出版活动，必须遵守宪法、法律和法规，保证出版物的内容符合国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法权益。
第十六条 任何出版物不得含有下列内容：
（一）反对宪法确定的基本原则的；
（二）危害国家的统一、主权和领土完整的；
（三）危害国家的安全、荣誉和利益的；
（四）煽动民族分裂，侵害少数民族风俗习惯，破坏民族团结的；
（五）泄露国家秘密的；
（六）宣扬淫秽、迷信或者渲染暴力，危害社会公德和民族优秀文化传统的；
（七）侮辱或者诽谤他人的；
（八）法律、法规规定禁止的其他内容的。
第十七条 以未成年人为对象的出版物不得含有诱发未成年人模仿违反社会公德的行为和违法犯罪的行为的内容，不得含有恐怖、残酷、色情等妨害未成年人身心健康的内容。
第十八条 出版物的内容不真实或不公正，致使公民、法人或其他组织的合法权益受到侵害的，其出版单位应当公开更正，消除影响，并依法承担民事责任。
第十九条 出版单位实行编辑责任制度。编审人员应当恪尽职守，保证出版物的质量。
第二十条 任何单位和个人不得以任何名义直接或间接购买或租借许可证、书号、刊号和版号，并参与出版、印刷或复制、发行等活动。
任何单位和个人不得伪造、假冒出版单位或报纸、期刊名称出版出版物。
第二十一条 出版物刊登的广告内容，应当真实、健康、科学、准确，符合广告法律、法规的规定。出版单位不得刊登非法、虚假广告，不得以新闻报道形式刊登广告，不得擅自更改广告审批机关审核的广告内容。
广告专版、专刊、专页、专栏应当有明显的广告标识。
第二十二条 出版单位采集、编辑、发表新闻或组织、编辑、印发稿件，不得向报道对象和供稿者索取和收受审稿、编辑、印发等费用。
出版工作者不得利用职务之便向报道对象和供稿者索取财物。
第二十三条 中小学教材由国家或省教育行政部门审定或组织审定，由省出版行政部门指定的出版、印刷或复制、发行单位承担出版、印刷或复制、发行。
第二十四条 从事出版活动的单位和个人应当遵守国家物价法规和政策，不得以不正当手段牟取暴利，损害消费者的利益。
第四章 出版物的印刷或复制
第二十五条 设立出版物印刷企业，应当向市（行署）级以上出版行政部门申请，经省出版行政部门批准，领取印制许可证后到所在地县级以上公安部门办理特种行业许可证，并到工商行政管理部门办理营业执照。
印刷企业变更原登记内容，应当按照原审批程序办理审批手续。
第二十六条 从事图书、报纸、期刊印刷经营活动应当遵守下列规定：
（一）承印出版单位委托印制的图书、报纸、期刊，应当查验图书、期刊印制委托书、报纸登记证；
（二）承印出版单位委托印制期刊的增刊，除查验印制委托书外，还应当查验省出版行政部门的批准文件或准印证；
（三）承印音像制品、电子出版物的装帧封面、宣传品等，应当查验省出版行政部门核发的批准文件；
（四）承印图书、报纸、期刊的单位，不得将纸型、印版、底片等租借或转让给其他单位或个人，不得擅自加印和销售，不得自编、自印和自销。
第二十七条 印刷企业承印非出版单位委托印制的内部资料性出版物，应当查验并收存省出版行政部门核发的一次性准印证。
第二十八条 省外的出版物在本省印制，应当持委托单位所在地省级出版行政部门的批准文件，经省出版行政部门核发准印证，到定点印刷企业印制。
出省印制的出版物，应当持省出版行政部门的批准文件，经受委托地省级出版行政部门核发准印证，到该省定点印刷企业印制。
第二十九条 承印境外出版物，应当查验有关著作权的合法证明文件和本省出版行政部门的批准文件。印制的出版物必须全部运输出境，不得在境内销售。
第三十条 设立音像制品、电子出版物复制企业，应当由其主管单位向市（行署）级以上出版行政部门申请，经省出版行政部门审核，报国务院出版行政部门批准，领取复制经营许可证后到所在地县级以上公安部门办理特种行业许可证，并到工商行政管理部门办理营业执照。
第三十一条 从事音像制品、电子出版物复制活动应当遵守下列规定：
（一）承制出版单位委托复制的音像制品、电子出版物，应当查验音像制品、电子出版物复制委托书；
（二）承制省内内部资料性音像制品、电子出版物和省外音像制品、电子出版物出版单位的音像制品、电子出版物，应当经省出版行政部门批准；
（三）不得将出版单位委托复制的音像制品、电子出版物的母带、模版出售或转让；
（四）不得盗制、擅自翻录和发行。
第三十二条 印刷或复制单位，不得印刷或复制有下列情形之一的出版物：
（一）含有本条例第十六条、第十七条禁止内容的；
（二）非法进口的；
（三）伪造、假冒出版单位名称或报纸、期刊名称的；
（四）未署出版单位名称的；
（五）中小学教材未经国家或省教育行政部门审定的；
（六）侵犯他人著作权的。
第五章 出版物的发行
第三十三条 从事图书、报纸、期刊总发行业务的单位，应当经省出版行政部门审核，报国家出版行政部门批准，到所在地工商行政管理部门办理营业执照。
出版社、报社、期刊社自办发行，中、省直出版单位应当报省出版行政部门审核，其他出版单位经市（行署）出版行政部门审核，报省出版行政部门审批，领取省出版行政部门核发的书报刊自办发行经营许可证后到所在地工商行政管理部门办理营业执照。
第三十四条 从事图书、报纸、期刊、电子出版物批发业务的单位，应当经市（行署）出版行政部门审核，报省出版行政部门批准，领取二级批发许可证后到所在地工商行政管理部门办理营业执照。
第三十五条 从事图书、报纸、期刊、电子出版物的零售、出租业务的单位和个人，应当向所在地县级出版行政部门或文化行政部门申请，经审核批准，领取由省出版行政部门统一印制的经营许可证后到所在地工商行政管理部门办理营业执照。
第三十六条 享有总发行权的经营单位可兼营批发及零售、出租、邮购业务。经省出版行政部门批准从事图书、期刊、电子出版物批发业务的单位可兼营零售、出租业务。出版物零售、出租店（摊）不得从事出版物批发业务。
第三十七条 从事出版物发行的单位和个人必须从国家批准的正式渠道进货，所经营的出版物应当是出版单位出版的出版物。
经营香港特别行政区、澳门、台湾地区和国外出版物，按照国家有关规定执行。
第三十八条 图书、期刊批发单位应当进入出版行政部门指定的批发市场集中经营，不得在批发市场以外从事批发业务。
批发单位应当按照批发前送审的规定，将图书、期刊样本报送所在地市（行署）级以上出版行政部门。
第三十九条 举办图书、报纸、期刊、电子出版物展览、展销、订货会等活动，在向有关部门办理审批登记手续前，应当报省出版行政部门批准。
第四十条 国家指定的发行单位可以经营内部发行的出版物，出版单位可以经营本出版单位出版的内部发行的出版物，但均不得公开陈列和宣传。其他发行单位不得经营内部发行的各类出版物。
第四十一条 出版单位委托发行单位征订发行图书、报纸、期刊，应当实行统一的图书、报纸、期刊征订发行委托书制度。凡未提供委托书或委托书未按规定填写，并报省出版行政部门备案的，均不得承发。
第四十二条 任何单位和个人未经出版行政部门批准，不得征订发行图书、报纸、期刊及电子出版物。
任何单位不得强行或变相强行推销和摊派各类出版物。
第四十三条 出版行政部门或管理出版工作的部门，对涉嫌非法出版活动必须立即予以制止的，可以对行为人的出版物以及相关的财物采取暂扣、封存等措施，并应当于20日内作出处理决定。
第四十四条 出版物发行单位歇业、转业、变更原登记事项时，应当按照设立时的审批程序办理批准手续。
第四十五条 对音像制品批发、零售、放映、出租活动的监督管理，按照《黑龙江省文化市场管理条例》的规定执行。
邮政企业发行报纸、期刊，依照邮政法的规定办理。
第六章 保障与奖励
第四十六条 各级人民政府应当按照有关法律、法规，保护著作权人和出版经营者的合法权益，对非法干扰、阻止和破坏出版、印刷或复制、发行的行为应当及时采取措施予以制止。
第四十七条 各级人民政府应当执行国家和省有关出版事业发展的财税优惠政策，增加财政投入，合理使用文化事业建设费，鼓励社会力量资助出版事业，建立和发展出版专项资金，扶持优秀、重点出版物的出版。
第四十八条 制定扶持农村出版物发行的优惠政策，加快农村出版物发行网点建设，扩大农村出版物的发行量。
第四十九条 各级人民政府应当保障中小学教材的出版、印刷或复制、发行，出版单位应当保证按时出版。
第五十条 扶持少数民族语言文字出版单位的发展和少数民族出版物的出版、印刷或复制、发行。
第五十一条 各级人民政府和有关部门鼓励、支持、保护一切组织和个人对违反本条例的行为进行监督，对检举、揭发违法行为有功的组织和个人，应当予以奖励。
第五十二条 各级人民政府和有关部门对发展、繁荣出版事业做出突出贡献的单位和个人，应当予以奖励。
第七章 法律责任
第五十三条 出版、印刷或复制、发行单位的主管或主办单位不履行职责，致使出版活动违反国家法律、法规，损害国家和人民利益的，由出版行政部门责令改正，并由有关部门追究主要责任人的责任。
第五十四条 未经批准擅自从事出版活动的，由有审批权的出版行政部门或管理出版工作的部门予以取缔，没收出版物和从事非法出版活动的主要专用工具、设备以及违法所得，并处违法所得2倍以上10倍以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 违反本条例，有下列行为之一的，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收出版物和违法所得，并处违法所得3倍以上10倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）出版含有本条例第十六条、第十七条禁止内容的出版物的；
（二）明知他人出版含有本条例第十六条、第十七条禁止内容的出版物而向其出售、出租或以其他形式转让本出版单位的名称、书号、刊号、版号的；
（三）伪造、假冒出版单位或报纸、期刊名称，出版含有本条例第十六条、第十七条禁止内容的出版物的；
（四）印刷或复制、发行明知含有本条例第十六条、第十七条禁止内容的出版物的。
第五十六条 盗印、盗制出版物的，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收出版物和违法所得，并处违法所得3倍以上10倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条 出售、出租或以其他形式转让本单位的许可证、名称、书号、刊号和版号的，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销许可证。
购买、租借或以其他形式使用出版单位的许可证、名称、书号、刊号和版号，参与出版活动，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款。
第五十八条 伪造、假冒出版单位或报纸、期刊名称出版出版物的，由出版行政部门或管理出版工作的部门予以取缔，没收出版物和违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下罚款；侵犯其他出版单位合法权益的，依法承担民事责任。
第五十九条 违反本条例，有下列行为之一的，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收出版物和违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销许可证：
（一）印刷或复制单位未取得印刷或复制合法手续而印刷或复制出版物的；
（二）印刷企业印制无准印证的内部资料性出版物和非出版单位公开发行内部资料性出版物的；
（三）出版、印刷或复制、发行未经依法审定的中小学教材的；
（四）印刷或复制单位租借、转让出版物纸型、印版、底片、母带、模版的；
（五）发行单位和个人发行未署出版单位名称的出版物的；
（六）发行单位未经批准发行内部发行的出版物的；
（七）出版物发行单位和个人不从正式发行渠道进货或经营非出版单位出版的出版物的；
（八）未经批准，征订发行图书、报纸、期刊、电子出版物的。
第六十条 出版单位违反国家有关规定和出版工作者利用职务之便向报道对象和供稿者索取收受财物的，由出版行政部门或管理出版工作的部门没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六十一条 强行或变相强行推销、摊派出版物的，由省出版行政部门责令改正，通报批评，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款。
从事出版活动的单位和个人以不正当手段牟取暴利的，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款。
第六十二条 出版物刊登非法、虚假、变相广告的，由出版行政部门和管理出版工作的部门协同广告审查机关提出查处意见，由广告监督管理机关依法处理。
第六十三条 凡部门和单位违反本条例受到罚款处罚，应当追究个人责任的，对主要责任人和直接责任人分别处以500元以上5000元以下罚款。
第六十四条 当事人对处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》《中华人民共和国行政诉讼法》申请复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的部门可以申请人民法院强制执行。
第六十五条 出版行政部门和管理出版工作的部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位视其情节给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第六十六条 本条例由省出版行政部门负责应用解释。
第六十七条 本条例自1998年1月1日起施行。1986年省人大常委会通过的《黑龙江省出版管理条例》同时废止。
1997年12月16日
