关于加强上市证券公司监管的规定
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关于加强上市证券公司监管的规定
中国证券监督委员会
关于加强上市证券公司监管的规定
证监会公告[2009]6号
为加强对上市证券公司的监管，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关规定，我会制定了《关于加强上市证券公司监管的规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二○○九年四月三日
关于加强上市证券公司监管的规定
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
七、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十一、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十二、本规定自公布之日起施行。
宁夏回族自治区锅炉安装安全监察暂行规定
宁夏回族自治区政府
宁夏回族自治区锅炉安装安全监察暂行规定
宁夏回族自治区政府
第一条 为了保证锅炉安装工程质量，保障人民生命和国家财产安全，根据国务院发布的《锅炉压力容器安全监察暂行条例》，结合我区实际，制定本规定。
第二条 凡在我区境内安装、使用承压的以水为介质固定式蒸气锅炉，或额定供热量大于或等于0.1ＭＷ固定式承压热水锅炉的单位及其主管部门，都必须遵守本规定。
第三条 各级劳动部门的锅炉安全监察机构，负责对锅炉安装进行安全监督检查。
第四条 专业锅炉安装单位应具备下列条件：
（一）具有三年以上的锅炉安装历史，安装质量良好，未发生过重大质量事故；
（二）具有与安装锅炉业务相适应的锅炉、机械、供热、土建、电气、检查、焊接等各类专业技术人员；
（三）具有安装所需的各类专业工种，并掌握熟练的操作技能；
（四）具备必要的通用安装工艺，焊接工艺评定试验、胀接工艺，筑炉、烘（煮）炉、试运行等工艺；
（五）具有与所申请安装的设备相适应的安装机具和检测手段；
（六）建立完整的质量检验制度与安装施工有关的各项管理制度。
第五条 锅炉安装单位必须按本规定条四条的规定，填写《锅炉安装施工质量保证手册》，报劳动部门审查备案，并作为锅炉安装施工的依据。
第六条 凡符合本规定条四条规定的锅炉安装单位，应当填写《锅炉安装许可证申请与批准书》，经所在地、市劳动部门初审后，报自治区劳动人事厅审查批准，领取《锅炉安装许可证》；并向所在县（市、区）工商行政管理部门申请登记，取得营业执照后，方可从事批准范围内的锅
炉安装、维修及改造。
第七条 锅炉安装单位承担超出《锅炉安装许可证》批准范围以外的锅炉安装任务，必须报自治区劳动人事厅审查批准。
第八条 外省、市、自治区级专业锅炉安装单位来我区安装锅炉，应持《锅炉安装许可证》和《锅炉安装施工质量保证手册》，经自治区城乡建设厅审定资质后，到自治区劳动人事厅锅炉压力容器监察机构备案签证，并到安装工程所在地的地、市劳动部门及有关部门办理安装手续和注
册登记。
第九条 锅炉安装前，锅炉安装单位和使用单位必须将《锅炉安装许可证》、锅炉安装施工组织设计、锅炉资料及其安装工程设计图纸资料和双方签署的安装工程合同，送交所在地的地、市劳动部门（或经批准的县级劳动部门）审查备案后，方可施工。
第十条 锅炉安装过程中的监督检验，由自治区劳动人事厅授权锅炉压力容器检验所进行。
锅炉压力容器检验所进行技术检验必须出具检验报告，作为安装工程验收时评定工程质量的依据。检验中遇有重大安装工程质量问题，应当及时报自治区劳动人事厅及有关主管部门。
第十一条 安装过程中，锅炉安装单位和使用单位应当加强分部、分项及隐蔽工程质量的检查、验收，并做好记录，以备技术复核。
第十二条 锅炉安装验收必须分段进行。水压试验与工程竣工总体验收必须有当地劳动部门派员参加。
第十三条 锅炉安装单位安装工程竣工时，必须提供下列技术文件及资料，以备检验验收：
（一）锅炉随机图纸资料和安装工程设计图纸资料；
（二）安装工程竣工图和资料；
（三）安装工程原始记录、隐蔽工程记录和检验记录。
第十四条 锅炉使用单位在锅炉安装工程竣工验收合格后，必须向当地锅炉压力容器安全监察机构登记并办理《锅炉使用许可证》后，方可投入运行。
第十五条 《锅炉安装许可证》的有效期为四年。持有《锅炉安装许可证》的单位，在许可证有效期满前三个月内到发证单位更换许可证，同时将有效期内安装质量及对用户意见的处理情况一并上报。
第十六条 锅炉安装单位多次发生安装质量问题，或因安装质量发生重大事故，原审批的地、市级劳动部门有权责令其限期整顿，直至报请自治区劳动人事厅撤销其安装资格。
第十七条 有下列行为之一的单位和个人，由县以上劳动部门按下列规定给予处罚：
（一）无《锅炉安装许可证》或未经批准安装锅炉或超出许可证批准范围安装锅炉的，对安装单位或使用单位，各处以五千元至一万五千元的罚款；
（二）锅炉使用单位未办理审批手续，自行安装锅炉的，处以二千元至五千元的罚款；
（三）锅炉安装单位将锅炉安装工程转包给无《锅炉安装许可证》的单位或个人，以及转借《锅炉安装许可证》的，对持证单位处以五千元至一万元的罚款；对无证的单位或个人没收其全部安装收入；
（四）锅炉安装前未办理安装备案手续擅自施工的，对锅炉安装单位和使用单位各处以一千元至二千五百元的罚款；
（五）锅炉安装单位的焊工、无损检测人员、司炉工无证上岗或超出批准范围和时间操作的，对锅炉安装单位处以五百元以下的罚款；
（六）因安装失误、违背指挥等原因，发生锅炉事故，造成人员伤亡或经济损失的，安装单位除赔偿经济损失外，并对其处以一千元至二千五百元的罚款。
第十八条 本规定由自治区劳动人事厅负责解释。
第十九条 本规定自发布之日起施行。
1992年10月19日
有线数字电视试点验收管理办法
国家广播电影电视总局
有线数字电视试点验收管理办法
（暂行）
二〇〇六年一月
第一条 为进一步推进全国有线数字电视试点工作，规范和完善试点工作的管理，特制定本办法。
第二条 本办法适用于广电总局批准的有线数字电视试点单位的验收。
第三条 符合以下条件的试点单位可以申报有线数字电视试点验收。
1、已建立有线数字电视前端系统，并按照规定与总局监管平台连通。
2、有线数字电视网络系统运行正常，满足相关技术标准和技术要求，所使用设备均为通过总局入网认定的产品。
3、所属网络的模拟用户基本转换为数字用户，转换率在95%以上。
4、有线数字电视网络系统满足安全播出的要求，具备一定的系统冗余能力、必要的监控手段和应急处理手段，投入运行以来未出现重大播出事故。
5、建立了较为完整的用户服务体系和运营体系，包括：服务规范、客户技术服务队伍、电话受理中心、计费结算系统等；有专门的运营机构和人员，内部管理规程完整。
第四条 具备申报条件的试点单位申请验收时，应填报《有线数字电视试点单位验收申请表》（见附件），通过当地省级广电局向广电总局提出书面申请，同时提交试点工作报告、技术报告、系统测试报告以及与第三条相关的证明材料和与总局签订的试点任务书等。对于发生价格调整行为或享受免税政策，须提供价格主管部门同意有线电视收视维护费调整的批准文件或财政、税务部门同意减免税的批准文件。
第五条 工作报告的内容包括：试点任务书规定内容的完成情况，有线数字电视服务平台技术情况、运营情况和服务情况，以及在整体转换中取得的经验。技术报告的内容包括：技术路线、实施步骤以及技术保障体系。系统测试报告的内容包括：数字前端测试、传输网络测试、用户终端测试、系统主观质量评价、应用系统功能测试和能力验证、与监管平台的连接测试等。
第六条 有线数字电视网络系统测试报告由通过广电总局认可的检测机构出具。
第七条 申报材料提交齐全后，经初审合格，由广电总局负责组织验收，试点单位所在省（区、市）广电局协助验收，形成验收结论。
第八条验收结论经广电总局审批后，由广电总局向试点单位颁发《有线数字电视试点验收合格证书》并授予“全国有线数字电视示范城市（工程）”称号。
第九条 对验收不合格的试点单位，允许限期整改和复验一次。
第十条 到2006年6月30日，有线电视数字化整体转换还未启动的试点单位，国家广电总局将取消其试点资格，该单位不再享受试点单位相关政策。
第十一条 本办法由国家广电总局负责解释。
附件
有线数字电视试点单位验收申请表
试点单位名称
通信地址 邮政编码
负责人 电话 手机
联系人 电话 手机
E-mail 传真
原模拟用户数 原模拟节目套数 原基本收费
现数字用户数 现数字节目套数 现基本收费
申请验收材料 1、工作报告2、技术报告3、内部管理规程4、与总局签订的试点任务书5、其它相关材料
受理意见
受理日期
国家广播电影电视总局制表
